证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托

题目

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。

A．全权委托

B．未办妥过户手续的记名证券委托

C．采取信用交易方式的委托

D．已办妥过户手续的记名证券委托

相似考题

1.参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（ ）。A．佣金B．过户费C．承销手续费D．委托手续费

2.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。A．合法性B．合理性C．一致性D．有效性

3.证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（ ）

4.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托

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  • 第1题：

    我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制( )。

    A．记名证券未办妥过户手续的委托行为

    B．全权委托行为

    C．融券行为

    D．融资行为


    正确答案：AB
    73. AB【解析】证券公司在办理经纪业务受托过程中要审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。

  • 第2题：

    投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。

  • 第3题：

    我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（ ）。

    A．证券营业部自办资金存取

    B．委托登记结算机构办理资金存取

    C．委托银行代理资金存取

    D．银证联网转账存取


    正确答案：A

  • 第4题：

    根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（ ）。 A．整数委托 B．零数委托 C．部分委托 D．全权委托


    正确答案：AB
    【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。

  • 第5题：

    按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（ ） A．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交 B．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息 C．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定要缴纳手续费 D．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定不用缴纳印花税


    正确答案：BC
    股份转让的委托申报时间为转让日9：30～11：30、13：00～15：00，之后进行集合竞价配对成交，A项错误。投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。故D项错误。

  • 第6题：

    目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有

    A.证券营业部自办存取

    B.证券公司办理存取

    C.委托银行代理资金存取

    D.银证联网转帐存取

    E.证券服务部办理存取


    正确答案：ACD

  • 第7题：

    办理委托手续包括（ ）。

    A．投资者受理委托

    B．投资者填写委托单

    C．证券经纪商受理委托

    D．证券经纪商填写委托单


    正确答案：BC
    考查委托手续的办理。

  • 第8题：

    上海证券市场的投资者在委托买卖证券时需支付的税费包括（ ）。

    A．委托手续费

    B．佣金

    C．过户费

    D．印花税


    正确答案：ABCD

  • 第9题：

    根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有（ ）。

    A．保证收益的委托

    B．全权委托

    C．采取性用交易的委托

    D．已经办理手续的记名债券委托

    E．没有办理过户手续的记名债券委托


    正确答案：ABE

  • 第10题：

    以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.严禁接受客户的全权委托
    Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续
    Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托
    Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。

    A：Ⅱ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款，转托管、撤消指定及销户手续。

  • 第11题：

    证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()。

    A:合法性
    B:合理性
    C:一致性
    D:及时性

    答案：A,C
    解析：
    主要是审查委托单的合法性及一致性。

  • 第12题：

    客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（ ）。
    A.电脑终端 B.证券买卖委托单 C.传真 D.电话


    答案：B
    解析：
    客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单，按照委托单标 明的各项内容，完整、详细、正确地填写，且必须当面签署姓名。委托拒台应严格按照时间优 先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

  • 第13题：

    对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    按照我国相关规定，对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。

  • 第14题：

    记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于( )交割到账，从而完成证券过户手续．

    A．交易当日

    B．规定日

    C．成交日

    D．交易日周末


    正确答案：B
    22.B【解析】考查交割日。

  • 第15题：

    投资者委托买卖证券时要支付（ ）。

    A．委托手续费

    B．佣金

    C．过户费

    D．印花税


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    对投资者的全权委托，证券营业部一律不得受理；对记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部可以酌情给予受理。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    11 ．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有 ( ) 。

    A ．全权委托

    B ．未办妥过户手续的记名证券委托

    C ．采取信用交易方式的委托

    D ．已办妥过户手续的记名证券委托


    正确答案：AB
    11 ． 【答案】 AB
    【 解析 】 证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托 ， 包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续 。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托 ， 证券营业部一律不得受理 。 同时 ， 要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致 ， 有无涂改或字迹不清 ， 委托种类 、 品种 、 数量和价格是否适当合理。

  • 第18题：

    办理委托手续包括投资者填写委托单和（ ）。

    A．证券经纪商受理委托

    B．证券经纪商提供账号

    C．签订投资协议书

    D．提交证券交易意向书


    正确答案：A
    此题考查办理委托手续程序。

  • 第19题：

    对委托人撤销的委托，证券营业部必须及时将冻结的（ ） 进行解冻。

    A．委托单

    B．账户

    C．资金

    D．证券

    E．股东卡


    正确答案：CD

  • 第20题：

    证券服务部不能从事的业务有（ ）。

    A．为客户直接办理开户

    B．办理柜台委托和交割

    C．提供证券交易行情

    D．在经营中直接收费

    E．接受客户的全权委托


    正确答案：ABDE

  • 第21题：

    投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用（ ）。

    A．柜台委托

    B．电话委托

    C．互联网委托

    D．口头委托


    正确答案：ABC
    股份转让委托方式为以上三项。

  • 第22题：

    以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.严禁接受客户的全权委托
    Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续
    Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托
    Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。

    A.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款，转托管、撤消指定及销户手续。

  • 第23题：

    已办理资金账户挂失手续的法人客户办理解挂，必须持法人授权委托书原件、加盖开户营业部公章的交割单、代理人身份证原件到营业部办理相关事宜。（）


    答案：错
    解析：
    己办理挂失的自然人客户办理解挂，必须持其本人有效身份证明、证券账户卡。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。

  • 第24题：

    买方不到场办理过户手续应出示（）

    • A、委托出售公证
    • B、手写委托书
    • C、他人代替

    正确答案:B

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