证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件
题目
证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件
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第1题：
证券公司在进行证券自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：A
证券公司在进行证券自营买卖时，选择交易品种和价格具有自主性，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。 -
第2题：
证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件
正确答案：D
证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。
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第3题：
证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（ ）
正确答案：√
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第4题：
下列关于证券公司自营业务的说法，正确的是（ ）。
A．证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票
B．证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行
C．证券公司可以利用客户的保证金进行自营
D．证券公司可以将依法筹集的资金进行自营
E．证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理
正确答案：DE
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第5题：
证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买人或卖出某种证券。（ ）
正确答案：A
证券公司自营业务的首要特点为决策的自主性，表现在：交易行为的自主性、选择交易方式的自主性、选择交易品种、价格的自主性。 -
第6题：
证券公司柜台自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。（ ）
正确答案：×
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第7题：
证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。()
正确答案：√银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
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第8题：
证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。（ ）
正确答案：×
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第9题：
证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。 （ ）
正确答案：√
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第10题：
下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。A:业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
B:交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券
C:交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
D:信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策答案：B,C解析：证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在这些方面：①交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券；②选择交易方式的自主性，即证券公司在买卖证券时，是通过证券交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定；③选择交易品种、价格的自主性，证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。 -
第11题：
证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。A:资金数量
B:交易量
C:交易品种
D:时间和条件答案：D解析：证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。 -
第12题：
证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。
- A、资金数量
- B、交易量
- C、交易品种
- D、时间和条件
正确答案:D -
第13题：
在证券公司从事自营业务时，证券公司可以自主选择交易品种、交易价格以及投资交易的风险和收益。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：B
交易的收益具有不稳定性和风险性。 -
第14题：
证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件
正确答案：D
48.D【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。 -
第15题：
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（ ）
正确答案：×
B。证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。 -
第16题：
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务
正确答案：C
A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。
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第17题：
证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。( )
正确答案：×
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第18题：
证券公司自营买卖业务决策的自主性主要表现在（ ）。 A．交易规模的自主性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易品种、价格的自主性
正确答案：BCD
证券公司自营买卖业务决策的自主性特点主要表现在：①交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券；②选择交易方式的自主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定；③选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。A项属于证券公司自营买卖业务交易的风险性。
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第19题：
证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的（ ）来自主选择。
A．时间和条件
B．资金和数量
C．品种和数量
D．时间和资金
正确答案：A
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第20题：
证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依交易量自主选择。（ ）
正确答案：×
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第21题：
自营业务的含义与自营买卖对象
以下说法是正确的有（ ）。
A．综合类证券公司可以进行证券自营业务
B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
正确答案：ACD
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第22题：
下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行问市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少答案：D解析：。D项属于柜台自营买卖的特点。 -
第23题：
下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。
A.业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
B.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖
D.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策答案：B,C解析：证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：（1）交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券；（2）选择交易方式的自主性，即证券公司在买卖证券时，是通过证券交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时 间、条件自主决定；（3）选择交易品种、价格的自主性，即证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。 -
第24题：
下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）
- A、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
- B、信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
- C、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
- D、交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
正确答案:A,D