由于客户违约，不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为（ ）。A．市场风险B．交易风险C．信用风险D．管理风险

题目

由于客户违约，不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为（ ）。

A．市场风险

B．交易风险

C．信用风险

D．管理风险

相似考题

1.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

2.下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，

3.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性．( )

4.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．公司在客户资产管理业务经营中．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

参考答案和解析
正确答案：C
更多“由于客户违约,不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为( )。 A.市 ”相关问题

  • 第1题：

    客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A
    A
    【解析】客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

  • 第2题：

    信息技术风险主要是指证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    由于市场利率的变化引起债券价格变动而导致损失的风险是：

    A、违约风险
    B、利率风险
    C、流动性风险
    D、通货膨胀风险

    答案：B
    解析：
    利率风险，指由于市场利率的变化引起债券价格变动而导致损失的风险。市场利率上升时，债券市价格下降；反之，则上升。
    参考教材128页。

  • 第4题：

    资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 （ ）


    答案：错
    解析：
    资产管理业务的经营风险主要是指证劵公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。题中描述的是管理风险的概念。

  • 第5题：

    客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。

    A:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
    B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
    C:公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
    D:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

    答案：C
    解析：
    AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。

  • 第6题：

    信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。 （ ）


    答案：对
    解析：
    信息技术风险主要是指因证券公司融 资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收 回到期债权的可能性。

  • 第7题：

    下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
    A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
    B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
    C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
    D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失


    答案：B
    解析：
    市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

  • 第8题：

    由于借款人或交易对手的违约而导致的损失的可能性，属于金融风险中的（ ）。

    A.金融市场风险
    B.信用风险
    C.流动性风险
    D.运营风险

    答案：B
    解析：

  • 第9题：

    由于借款人或交易对手的违约而导致的损失的可能性，属于金融风险中的（）。

    • A、金融市场风险
    • B、信用风险
    • C、流动性风险
    • D、运营风险

    正确答案:B

  • 第10题：

    银行证券投资的市场风险是（）。

    • A、市场利率变化给银行债券投资带来损失的可能性
    • B、债务人到期无法偿还本金和利息而给银行造成的可能性
    • C、银行被迫出售在市场上需求疲软的未到期债券，银行只能以较低价格出售债券的可能性
    • D、由于不可预期的物价波动，银行证券投资所得的本金和利息收入的购买力低于投资证券时所支付的资金的购买力，使银行遭受购买力损失的可能性

    正确答案:C

  • 第11题：

    由于借款人或交易对手的违约而导致的损失的可能性，这体现了金融风险中的（）。

    • A、金融市场风险
    • B、信用风险
    • C、流动性风险
    • D、运营风险

    正确答案:B

  • 第12题：

    证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

    • A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
    • B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
    • C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
    • D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

    正确答案:B,C

  • 第13题：

    关于债券违约风险的说法,正确的是( )。

    A.债券期限越长违约风险越低

    B.违约风险不同是导致到期期限相同的债券利率不同的重要原因

    C.地方政府债券的违约风险通常低于中央政府债券的违约风险

    D.公司债券的违约风险通常低于政府债券的违约风险


    参考答案：B

  • 第14题：

    根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

    A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失

    B．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    C．由于管理不善而造成的损失

    D．由于内部控制不严格而造成的损失

    E．由于投资决策失误而造成的损失


    正确答案：CDE

  • 第15题：

    下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是()。

    A:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
    B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
    C:证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
    D:因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

    答案：A
    解析：
    B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。

  • 第16题：

    融资融券业务中的（ ），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
    A.客户信用风险 B.市场风险
    C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险


    答案：A
    解析：
    证券公司融资融券业务中客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

  • 第17题：

    技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()


    答案：错
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通信设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • 第18题：

    下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。

    A:证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
    B:因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
    C:因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
    D:因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

    答案：B
    解析：
    所谓市场风险指的是：因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A项属于资产管理业务的合规风险；C项属于资产管理业务的管理风险；D项属于资产管理业务的经营风险。

  • 第19题：

    因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性是指（）。
    A.业务管理风险 B.业务规模及集中度风险
    C.信息技术风险 D.市场风险


    答案：C
    解析：
    证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

  • 第20题：

    管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。

    • A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
    • B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
    • C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
    • D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

    正确答案:D

  • 第22题：

    由于利率下降，使购买短期债券的投资者于债券到期时，找不到获利较高的投资机会而发生的风险（）。

    • A、违约风险
    • B、到期风险
    • C、通货膨胀风险
    • D、再投资风险

    正确答案:D

  • 第23题：

    客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。

    • A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
    • B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
    • C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
    • D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

    正确答案:A,B

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