中国结算公司与2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：（ ）。A．建立了债券回购质押库制度B．按证券账户核算标准券C．建立债务查询系统D．质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收

题目

中国结算公司与2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：（ ）。

A．建立了债券回购质押库制度

B．按证券账户核算标准券

C．建立债务查询系统

D．质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收

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1.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。A．证券公司账户B．证券公司席位C．投资者资金账户D．投资者证券账户

2.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。（ ）

3.2005年，中国结算公司发布了《中国证券登记结算有限公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。（ ）

4.我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。（ ）

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  • 第1题：

    《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括( )．（1分）

    A．建立了债券回购质押库制度

    B．按证券账户核算标准券

    C．建立了债券余额查询系统

    D．按证券公司席位进行回购交易


    正确答案：ABC
    62．ABC【解析】《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施主要包括建立债券回购质押库制度，按证券账户核算标准券，建立了债券余额查询系统。

  • 第2题：

    《债券登记、托管与结算业务实施细则》重点完善了质押式债券回购质押库制度，其中的改革措施主要包括（ ）。

    A．建立了债券回购质押库制度

    B．按证券公司席位进行回购交易

    C．按证券账户核算标准券

    D．建立了债券余额查询系统


    正确答案：ACD
    中国证券登记结算有限责任公司于2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。该实施细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：(1)建立了债券回购质押库制度，进一步明确了回购业务中的质押法律关系；(2)按证券账户核算标准券，改变了以往按证券公司席位进行回购交易的做法；(3)建立了债券余额查询系统。故ACD选项正确。

  • 第3题：

    《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括（ ）。

    A．建立债券回购质押库制度

    B．按证券账户核算标准券

    C．建立债券余额查询系统

    D．按证券公司席位进行回购交易


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为（ ）。

    A．2005年12月

    B．2004年12月

    C．2000年l2月

    D．1999年12月


    正确答案：B

  • 第5题：

    债券交易所市场实行两级托管体制，其中，债券二级托管人是()。

    A:中央国债登记结算有限公司
    B:中国证券登记结算公司
    C:中央银行
    D:中国证券业协会

    答案：B
    解析：
    债券交易所市场实行两级托管体制，其中，中央国债登记结算有限公司为一级托管人，负责为交易所开立代理总账户，中国证券登记结算公司为债券二级托管人，记录交易所投资者账户。

  • 第6题：

    《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（ ）。
    A.对自营融资回购业务，融资方结算参与人应该将自营证券账户中的债券作为质押券，与 证券登记结算公司建立质押关系
    B.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以 客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
    C.在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
    D.在每个交易日收市后，证券登记结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券， 以判断各相关证券账户质押券是否足额


    答案：A,D
    解析：
    对经紀融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方 结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国 结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。在回购交 易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统 向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系。

  • 第7题：

    《证券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（）

    A:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
    B:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
    C:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系
    D:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额

    答案：C,D
    解析：
    对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系

  • 第8题：

    根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》规定，在每个交易日收市后，中国结算公司按当期适用的标准券折算率分别将备结算参与人提交的质押券折算成标准券。()正确错误


    答案：对
    解析：
    在每个交易日收市后，中国结算公司按当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，与该证券账户发生的自未到期回购融出的标准券总量、回购交易交收的履约镕况进行比较，判断备相关证券账户质押券是否足额。

  • 第9题：

    （ ）为金融债券的登记、托管机构。

    A.中央国债登记结算有限责任公司
    B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    C.中国证券登记结算有限责任公司
    D.中国人民银行

    答案：A
    解析：
    金融债券的登记与托管，选A。

  • 第10题：

    按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券结算通过中央国债登记结算公司的中央债券簿记系统进行。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。

    • A、证券公司账户
    • B、证券公司席位
    • C、投资者资金账户
    • D、投资者证券账户

    正确答案:D

  • 第12题：

    多选题
    债券借贷市场中，关于标的债券与质押债券下列哪些债券组合是正确的？（）
    A

    标的债券托管机构为国债登记结算公司，质押债券托管机构为国债登记结算公司，可以交易

    B

    标的债券管机构为上海清算所，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易

    C

    标的债托管机构为国债登记结算公司，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易

    D

    标的债券托管机构为上海清算所，质押债券托管机构为国债登记结算公司，可以交易


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（ ）。 A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 B．《融资融券交易试点实施细则》 C．《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》 D．《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》


    正确答案：D
    掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，Pl29。

  • 第14题：

    为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划断”的处理方式。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    （ ）中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。

    A．2005年12月

    B．2004年l2月

    C．2000年12月

    D．1999年12月


    正确答案：B

  • 第16题：

    （ ）中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。

    A．2004年12月

    B．2005年2月

    C．2006年2月

    D．2006年l2月


    正确答案：C

  • 第17题：

    托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由（ ）负责与托管资产组合进行二级清算。

    A.中国结算公司
    B.证券公司
    C.托管人
    D.证券登记结算机构

    答案：C
    解析：
    托管人结算模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算。知识点：了解场内证券结算的内容与模式：

  • 第18题：

    针对法律风险，《证券登记结算管理办法》规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。()


    答案：对
    解析：
    对于操作风险、结算银行风险、法律风险等其他风险，《证券登记结算管理办法》做了相应的规定。针对操作风险，要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程；针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立结算银行准入标准和风险评估体系；针对法律风险，规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。中国结算公司已经根据这些规定采取了相应措施。

  • 第19题：

    《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括。（）

    A:在每个交易日收市后，中国结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券，以判断各相关证券账户质押券是否足额
    B:在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押
    C:对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以客户名义与证券登记结算公司建立质押关系
    D:对自营融资回购业务，融资方结算参与人应提交自营证券账户中的债券作为质押券，与中国结算公司建立质押关系

    答案：A,D
    解析：
    对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系。

  • 第20题：

    根据《债券登记、托l咎与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( )进行申报。
    A．证券公司账户 B．证券公司席位
    C．投资者资金账户 D．投资者证券账户


    答案：D
    解析：
    。根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。

  • 第21题：

    （）是指由中国结算公司负责注册登记的基金在中国结算公司开放式基金登记结算系统与中国结算公司证券登记系统（一般指证券营业部）之间的转托管。

    • A、单步转托管
    • B、双步转托管
    • C、系统内转托管
    • D、跨系统转托管

    正确答案:D

  • 第22题：

    2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（）。

    • A、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
    • B、《融资融券交易试点实施细则》
    • C、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
    • D、《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》

    正确答案:D

  • 第23题：

    证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。（）


    正确答案:错误

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