交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。 （ ）

题目

交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。 （ ）

相似考题

1.每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（ ）

2.证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）

3.上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据( )原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A．控制风险B．保证安全C．流动性D．保证履约

4.交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）

参考答案和解析
正确答案：×
交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不进行追溯调整。
更多“交易所可根据市场情况调整履约金比率,调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调 ”相关问题

  • 第1题：

    中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（ ）。

    A．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率

    B．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金

    C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整

    D．中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息


    正确答案：BD

  • 第2题：

    以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（ ）。 A．比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布 B．有调整，调整后的比率适用于调整Et后的交易，已发生交易的履约金追溯调整 C．结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收 D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息


    正确答案：ACD
    考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P281。

  • 第3题：

    与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（ ）。 A．双方均需缴纳履约金 B．履约金比率由交易所确定 C．履约金到期归属按规则判定 D．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    下列关于交易所调整交易保证金比率的通常做法的说法正确的是（）。

    A.距期货合约交割月份越近，交易保证金的比例越小
    B.期货持仓量越大，交易保证金的比例越小
    C.当某种期货合约出现连续涨跌停板的时候，交易保证金比例相应降低
    D.当某期货合约交易出现异常情况时，交易所可按规定的程序调整交易保证金的比例

    答案：D
    解析：
    A项，一般来说，距交割月份越近，交易者面临到期交割的可能性就越大，为了防止实物交割中可能出现的违约风险，促使不愿进行实物交割的交易者尽快平仓了结，交易保证金比率应随着交割临近而提高；B项，随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例；C项，当某期货合约出现连续涨跌停板的情况时，交易保证金比率相应提高。

  • 第5题：

    关于上海证券交易所买断式回购交易的履约金制度，下列说法错误的是()。

    A:正回购方和逆回购方均应当按照一定比率缴纳履约金
    B:履约金比率由证券交易所确定
    C:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除
    D:回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方

    答案：C
    解析：
    违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除，C选项说法错误。

  • 第6题：

    根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。

    A:融资方无需缴纳履约金
    B:融券方无需缴纳履约金
    C:融资方和融券方均需缴纳履约金
    D:是否引入履约金由交易双方协商

    答案：C
    解析：
    根据上海证券交易所的相关规定，在进行买断式回购交易时，双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。

  • 第7题：

    国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。
    A.不追溯调整 B.应追溯调整C.由交易所视回购品种决定是否调整 D.由结算参与人协商决定是否调整


    答案：A
    解析：
    履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的 比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。

  • 第8题：

    债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。

    A:由交易所视回购品种决定
    B:不追溯调整
    C:由结算参与人协商决定
    D:应追溯调整

    答案：B
    解析：
    履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。

  • 第9题：

    中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。

    • A、履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
    • B、融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
    • C、履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
    • D、中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

    正确答案:B,D

  • 第10题：

    关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（　）。

    • A、融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
    • B、履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
    • C、履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整

    正确答案:C

  • 第11题：

    与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约，金制度的特点有（）。

    • A、双方均需缴纳履约金
    • B、履约金比率由交易所确定
    • C、履约金到期归属按规则判定
    • D、违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    在出现（）情况时，交易所可以调整交易保证金比率，以提高会员或客户的履约能力。
    A

    对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率

    B

    当出现涨跌停板的情况时，合约交易保证金比率相应提高

    C

    随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例

    D

    交易出现异常情况时，交易所可按规定的程序调整交易保证金的比例


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。

    A．融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金

    B．履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用

    C．每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额

    D．履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整


    正确答案：C
    上海证券交易所国债买断式回购每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。即：履约金＝首次结算金额×履约金比例。C选项说法错误。故本题答案为C。

  • 第14题：

    上海证券交易所履约金制度的特点包括（ ）。 A．双方均需缴纳履约金 B．履约金比率由交易所确定 C．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除 D．履约金到期归属按规则判定


    正确答案：ABD
    上海证券交易所履约金制度存在以下特点：①双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商；②履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商；⑨履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则；④违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。

  • 第15题：

    在我国商品期货交易中，关于交易保证金的说法正确的是（ ）。

    A.当某期货合约交易出现异常情况时，交易所可按规定的程序调整交易保证金
    B.当某期货合约出现连续涨跌停板的情况时，交易保证金比率相应提高
    C.随着合约持仓量的增大，交易所将逐步降低该合约交易保证金比例
    D.交易所对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率

    答案：A,B,D
    解析：
    我国期货交易所对商品期货交易保证金比率的规定呈现如下特点:①对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率；②随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例；③当某期货合约出现连续涨跌停板的情况时，交易保证金比率相应提高:④当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，对部分或全部会员单边或双边实施同比例或不同比例提高交易保证金、限制部分会员或全部会员出金、暂停部分会员或全部会员开新仓、调整涨跌停板幅度、限期平仓、强行平仓等措施，以控制风险；⑤当某期货合约交易出现异常情况时，交易所可按规定的程序调整交易保证金的比例。

  • 第16题：

    根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，履约金比率由证券交易所确定。（　）


    答案：对
    解析：
    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点双方均需缴纳履约金履约金比率由证券交易所确定，履约金到期归属按规则判定违约方承担的违约责只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第17题：

    交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交 易进行追溯调整。 ( )


    答案：B
    解析：
    错。交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率， 只适用于调整后的交易，不追溯调整。

  • 第18题：

    根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。
    A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商确定


    答案：C
    解析：
    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券 制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存 在以下特点：①双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方 协商；②履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商； ③履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则。上海证券交易所规定，回购到 期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约，违约方的履约金归守约方所有；如双 方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金；④违约方承担的违约责任只以支付履 约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第19题：

    债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。

    A.由证券交易所视回购品种决定 B.不追溯调整
    C.由结算参与人协商决定 D.应追溯调整


    答案：B
    解析：
    在买断式固购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由证券交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。

  • 第20题：

    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度相比，存在以下特点()。

    A:双方均需缴纳履约金
    B:履约金到期归属按规则判定
    C:履约金比例由证券交易所确定
    D:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点：①双方均需缴纳履约金；②履约金比率由证券交易所确定；③履约金到期归属按规则判定；④违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第21题：

    上海证券交易所履约金制度的特点包括（）。

    • A、双方均需缴纳履约金
    • B、履约金比率由交易所确定
    • C、违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除
    • D、履约金到期归属按规则判定

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。

    • A、比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布
    • B、有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整
    • C、结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收
    • D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布（）

    • A、调整标的证券标准或范围
    • B、调整可充抵保证金有价证券的折算率
    • C、调整融资保证金比例
    • D、调整融券保证金比例

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    多选题
    我国境内期货交易保证金制度的特点包括（）。
    A

    对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率

    B

    当期货合约出现连续涨跌停板的情况时，交易保证金比率相应降低

    C

    随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例

    D

    当某期货合约交易出现异常情况时，交易所可按规定程序调整交易保证金的比例


    正确答案： D,C
    解析：

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