证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果D．法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
题目
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。
A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D．法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
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第1题：
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令清理违规业务
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ答案：C解析：C
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条的规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 -
第2题：
证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，可以采取一些监管措施，下列哪项不属于应该采取的监管措施()。A:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B:对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C:责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D:证券公司加大人力方面的投入，雇用更多的专业人才答案：D解析：证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；③责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果；④法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。 -
第3题：
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。（ ）答案：错解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。 -
第4题：
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。A.中国证监会及其派出机构
B.中期协会
C.监控中心
D.期货交易所答案：A解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为A。 -
第5题：
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。（ ）答案：对解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改：经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。故本题正确。 -
第6题：
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。（ ）答案：对解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改。同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为A。 -
第7题：
证券公司定向资产管理业务发生下列（ ）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
①制度不健全
②净资本不符合规定
③其他风险控制指标不符合规定
④违规从事定向资产管理业务A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.②④答案：C解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则》第四十九条规定，证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；责令暂停证券公司定向资产管理业务；法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。 -
第8题：
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。
- A、责令其限期整改
- B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
- C、处以罚款
- D、对直接责任人员给予纪律处分
正确答案:A,B -
第9题：
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（）。
- A、暂停对该公司新业务的审批
- B、限制该公司的职工薪酬发放
- C、依法撤销其介绍业务资格
- D、对其处以50-100万元罚款
正确答案:C -
第10题：
单选题（）依法对资产管理业务实施监督管理。A中国证监会及其派出机构
B中金所
C期货公司
D证券公司
正确答案： C解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第四条，中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。故本题答案为A。 -
第11题：
单选题期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。A中国证监会及其派出机构
B中期协会
C监控中心
D期货交易所
正确答案： C解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为A。 -
第12题：
单选题证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的，由( )责令限期改正。A.中国证监会及其派出机构
B.中国银监会及其派出机构
C.国务院
D.中国人民银行答案：B解析：商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：(1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；(3)挪用客户资产的；(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；(5)其他严重违反审慎经营规则的。 -
第14题：
期货公司，证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。答案：错解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。 -
第15题：
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施（ ）。A.责令其限期整改
B.同时可以采取监管谈话
C.责令更换有关责任人员
D.行政处罚答案：A,B,C解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为ABC。 -
第16题：
中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。（ ）答案：对解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四条，中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。故本题答案为A。 -
第17题：
（ ）依法对资产管理业务实施监督管理。A.中国证监会及其派出机构
B.中金所
C.期货公司
D.证券公司答案：A解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四条，中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。故本题答案为A。 -
第18题：
证券公司集合资产管理业务制度不健全，
净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，
中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ．责令其限期改正
Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话
，记人监管档案
Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果A: Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定．
证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定。
或者违规从事集合资产管理业务的，巾国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，
并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；②
对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话．
记入监管档案；③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；④
责令暂停证券公司集合资产管理业务；⑤法律、
行政法规和巾国证监会规定的其他监管措施。 -
第19题：
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。
- A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
- B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
- C、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
- D、法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
（）依法对资产管理业务实施监督管理。
- A、中国证监会及其派出机构
- B、中金所
- C、期货公司
- D、证券公司
正确答案:A -
第21题：
判断题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（ ）[2015年3月真题]A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。 -
第22题：
多选题针对期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会的监管措施包括（ ）。A责令其限期整改
B监管谈话
C罚款
D责令更换有关责任人员
正确答案： A,C解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条规定，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。 -
第23题：
单选题证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（）。A暂停对该公司新业务的审批
B限制该公司的职工薪酬发放
C依法撤销其介绍业务资格
D对其处以50-100万元罚款
正确答案： A解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。