证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有（ ）。A．独立性B．制衡性C．健全性D．审慎性E．严格性

题目

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有（ ）。

A．独立性

B．制衡性

C．健全性

D．审慎性

E．严格性

相似考题

1.下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。A．健全性B．合法性C．制衡性D．独立性

2.基金管理公司内部控制应当遵循的原则有( )。（1分）A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则

3.基金销售机构内部控制应履行( )的原则。（1分）A．健全性B．有效性C．独立性D，审慎性

4.证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。A．健全性原则B．独立性原则C．制衡性原则D．防火墙原则

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  • 第1题：

    基金销售机构内部控制应履行( )的原则。

    A.健全性

    B.有效性

    C．独立性

    D.审慎性


    正确答案：ABCD
    【解析】答案为ABCD。根据2008年j月起施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。

  • 第2题：

    证券公司内部控制应当贯彻的原则有（ ）。

    A．健全性

    B．合理性

    C．制衡性

    D．独立性


    正确答案：ABCD
    证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第3题：

    基金销售机构内部控制的（ ）原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性


    正确答案：D
    熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。见教材第六章第七节，P157。

  • 第4题：

    下列不属于证券公司内部控制应当贯彻的原则的是（ ）。 A．健全性 B．制衡性 C．独立性 D．有效性


    正确答案：D
    证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第5题：

    营业部完善内部控制机制应遵循（ ）。

    A．独立性原则

    B．相互制约原则

    C．防火墙原则

    D．健全性原则


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    商业银行内部控制应遵循的原则有()。

    A.流动性原则
    B.全覆盖原则
    C.制衡性原则
    D.审慎性原则
    E.相匹配原则

    答案：B,C,D,E
    解析：
    (1)全覆盖原则。商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动．覆盖所有的部门、岗位和人员。(2)制衡性原则。商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。(3)审慎性原则。商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。(4)相匹配原则。商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

  • 第7题：

    基金销售机构内部控制应履行的原则有()。

    A:健全性
    B:有效性
    C:独立性
    D:审慎性

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。

  • 第8题：

    商业银行在实施内部控制时，应遵循的原则有（ ）。

    A.及时性原则
    B.全覆盖原则
    C.制衡性原则
    D.审慎性原则
    E.相匹配原则

    答案：B,C,D,E
    解析：
    商业银行内部控制应当遵循以下基本原则：全覆盖原则、制衡性原则、审慎性原则、相匹配原则。

  • 第9题：

    不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

    • A、健全性
    • B、合法性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有（　　）。Ⅰ．健全性Ⅱ．统一性Ⅲ．合法性Ⅳ．独立性Ⅴ．制衡性Ⅵ．完整性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第5条规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第11题：

    单选题
    不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
    A

    健全性

    B

    合法性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。
    A

    健全性

    B

    独立性

    C

    合理性

    D

    及时性

    E

    制衡性


    正确答案： B,E
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第七条规定，证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第13题：

    不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）

    A. 健全性

    B. 合法性

    C. 制衡性

    D. 独立性


    正确答案：B

  • 第14题：

    不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。

    A．独立性

    B．灵活性

    C．制衡性

    D．健全性


    正确答案：B
    B
    本题考查证券公司内部控制机制的原则—健全性、合理性、制衡性、独立性。

  • 第15题：

    证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。

    A．健全性

    B．合理性

    C．制衡性

    D．独立性


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    内部控制机制的原则包括（ ）。 A．健全性 B．合理性 C．制衡性 D．独立性


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P297。

  • 第17题：

    营业部制定内部控制制度应遵循（ ）原则。

    A．全面性

    B．审慎性

    C．有效性

    D．适时性


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    下列不属于证券公司内部控制机制原则的是()。

    A:健全性
    B:合法性
    C:制衡性
    D:独立性

    答案：B
    解析：
    证券公司完善内部控制机制的原则包括：①健全性：事前、事中、事后相统一；覆盖所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等环节，确保不存在空白或漏洞；②合理性：符合有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标；③制衡性：部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持分离；④独立性：监督检查职能部门独立设置。故选B。

  • 第19题：

    基金销售机构内部控制应遵守（）原则。
    A.健全性、有效性、独立性、安全性
    B.健全性、有效性、独立性、审慎性
    C.健全性、有效性、全面性、安全性
    D.健全性、有效性、独立性、可靠性


    答案：B
    解析：
    基金销售机构内部控制应遵循健全性、有效性、独立性和审慎性原则。

  • 第20题：

    投资银行总部的内部控制应遵循以下原则：（）

    • A、健全性原则
    • B、合理性原则
    • C、制衡性原则
    • D、独立性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券公司完善内部控制机制的原则有（）

    • A、健全性原则
    • B、独立性原则
    • C、制衡性原则
    • D、合理性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
    A

    健全性

    B

    合法性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案： D
    解析： 证券公司内部控制应贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保控制有效。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司完善内部控制机制的原则有（）
    A

    健全性原则

    B

    独立性原则

    C

    制衡性原则

    D

    合理性原则


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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