下列属于无权或越权代理而造成的风险有（ ）。A．由于工作人员的疏忽报错了股票账号，致使将他人的证券错买错卖B．申报过程中工作人员输错证券代码、证券价格等给客户造成损失C．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖D．由于工作人员的过失在委托单有效日期已过或日期不明的情况下造成错买错卖

题目

下列属于无权或越权代理而造成的风险有（ ）。

A．由于工作人员的疏忽报错了股票账号，致使将他人的证券错买错卖

B．申报过程中工作人员输错证券代码、证券价格等给客户造成损失

C．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖

D．由于工作人员的过失在委托单有效日期已过或日期不明的情况下造成错买错卖

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1.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A．交收失误引起的风险B．无权或越权代理而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

2.下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。A．证券公司工作人员申报差错引起的风险B．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失

3.本人知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的()。A.属于无权代理B.视为越权代理C.视为否认D.视为同意

4.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A．交割失误引起的风险B．无权或越权代理而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

更多“下列属于无权或越权代理而造成的风险有( )。 A.由于工作人员的疏忽报错了股票账号, ”相关问题

  • 第1题：

    下列哪些行为属于交易差错风险?（ ）

    A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．无权或越权代理而造成的风险

    D．交割失误引起的风险


    正确答案：ABCD
    交易差错风险主要有下列情形：①受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险；②证券经营机构工作人员申报差错引起的风险；③无权或越权代理而造成的风险；④交割失误引起的风险。

  • 第2题：

    ，是指行为人没有代理权、超越代理权限或者代理权终止后而进行的“代理”活动。

    A．违法代理

    B．越权代理

    C．名义代理

    D．无权代理


    正确答案：D

  • 第3题：

    10 ．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ( ) 。

    A ．交收失误引起的风险

    B ．无权或越权代理而造成的风险

    C ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    D ．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


    正确答案：A
    10 ． 【答案】 A
    【 解析 】 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。

  • 第4题：

    证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。

    A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B、证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C、无权或越权代理而造成的风险

    D、技术原因而造成的风险

    E、交割失误引起的风险


    正确答案：ABCE

  • 第5题：

    下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是（ ）。

    A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖

    B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失

    C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖

    D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖


    正确答案：B
    证券公司工作人员申报差错引起的风险。申报差错包括报错，输错证券代码、证券价格、证券数量、买卖方向等。由于工作人员申报差错给客户造成经济损失的，证券公司应负赔偿责任。 b不属于无权或越权代理造成的风险

  • 第6题：

    下列行为中，属于滥用代理权的有

    A.自己代理
    B.双方代理
    C.越权代理
    D.无权代理

    答案：A,B
    解析：
    滥用代理权，是指代理人行使代理权时，违背代理权的设定宗旨和代理行为的基本准则，有损被代理人利益的行为。通说认为，滥用代理权包括以下三种类型： 自己代理自己代理是指代理人以被代理人名义于自己进行民事行为。在这种情况下，代理人同时为代理关系中的代理人和第三人，交易双方的交易行为实际上只由一个人实施。例如，自然人甲委托乙购买生产设备，乙以甲的名义于自己订立合同，把自己的生产设备卖给甲。通常情况下，由于交易双方都追求自身利益的最大化，因此很难避免发生代理人为自己而牺牲被代理人利益的情况。当然，在某些情况下，自己代理也可能满足代理人和被代理人双方的利益，甚至及时实现被代理人的利益。现行法未规定自己代理。在实务中，对于自己代理的法律效力，有两种主张：（1）无效说。自己代理违背了代理的本质特征，因此，自己代理无效。（2）效力未定说。自己代理属于效力未定的行为，如事后得到被代理人的追认，自己代理的法律后果就归属于被代理人。自己代理实际上是代理人和被代理人之间的民事行为，形成了代理人和被代理人之间的民事权利义务关系，该民事权利义务关系未设计第三人，为维护被代理人的利益，被代理人应享有撤销权。如果自己代理的结果未损害被代理人的利益，被代理人也未主张撤销，被代理人于代理人之间的民事行为自始发生效力。双方代理双方代理又称同时代理，是指一人同时担任双方的代理人为民事行为。例如，甲受乙的委托购买电视机，又受丙的委托销售电视机，甲此时以乙丙双方的名义订立购销电视机合同。在通常情况下，双方代理由于没有第三人参加进来，交易由一人包办，一个人同时代表双方利益，难免顾此失彼，难以达到利益平衡。在有些情况下，这种“一手托两家”的双方代理行为，也有可能满足两个被代理人的利益，甚至及时实现他们的利益。代理人和第三人恶意串通，进行损害被代理人利益的行为代理人的职责是为被代理人进行一定的民事行为，维护被代理人的利益。代理人于第三人恶意串通损害被代理人的利益，违背了代理关系中被代理人对代理人的信任，属于滥用代理权的极端表现。

  • 第7题：

    下列各项中属于滥用代理权的情形是（　　）。

    A.无权代理
    B.表见代理
    C.越权代理
    D.双方代理

    答案：D
    解析：
    自己代理、双方代理和代理人与被代理人恶意串通损害被代理人利益的行为都属于滥用代理权的行为。故选D项。表见代理和越权代理都属于无权代理，无权代理和滥用代理权的区别表现在，无权代理是行为人根本没有代理权，而滥用代理权中，行为人是有代理权的。

  • 第8题：

    金融机构的交易员、信贷员、其他工作人员越权或变相越权放款，向国家明令禁止的行业、企业审批发放贷款的行为所造成损失的风险属于( )。

    A.市场风险
    B.信用风险
    C.操作风险
    D.法律风险

    答案：C
    解析：
    操作风险是指由于不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。题中所列事项属于操作风险。

  • 第9题：

    代理人没有代理权、超越代理权限范围或代理权终止后进行活动，属于( )代理。

    A、表见
    B、越权
    C、非法
    D、无权

    答案：D
    解析：
    代理人没有代理权、超越代理权限范围或代理权终止后进行活动，属于无权代理

  • 第10题：

    下列哪些行为属于交易差错风险（）

    • A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
    • B、证券公司工作人员申报差错引起的风险
    • C、无权或越权代理而造成的风险
    • D、交割失误引起的风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    未经授权而以被代理人的名义进行的越权代理或无权代理活动，事后得到被代理人承认的代理行为属于（）。

    • A、明示代理
    • B、默示代理
    • C、委托代理
    • D、追认代理

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    金融机构的交易员、信贷员、其他工作人员越权或变相越权放款，向国家明令禁止的行业、企业审批发放贷款的行为所造成损失的风险属于（   ）。
    A

    市场风险

    B

    信用风险

    C

    操作风险

    D

    法律风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    金融机构的交易员、信贷员、其他工作人员越权、从事职业规范不允许的业务或风险过高的业务所造成的风险属于（ ）。

    A．市场风险

    B．信用风险

    C．操作风险

    D．法律风险


    正确答案：C

  • 第14题：

    下列哪些情形属交易差错风险（ ）。

    A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．无权或越权代理而造成的风险

    D．交割失误引起的风险


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。

    A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．无权或越权代理而造成的风险

    D．技术原因而造成的风险

    E．交割失误引起的风险


    正确答案：ABCE

  • 第16题：

    未经授权而以被代理人的名义进行的越权代理或无权代理活动，事后得到被代理人承认的代理行为属于( )。

    A．明示代理

    B．默示代理

    C．委托代理

    D．追认代理


    参考答案：D

  • 第17题：

    下列（ ） 属于交易差错风险。

    A． 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B． 证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C． 无权或越权代理而造成的风险

    D．交割失误而引起的风险

    E．从事违法违规业务的风险


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    由于个人或组织的过失、疏忽、恶意等不当行为造成财产毁损、人员伤亡的风险属于()。

    A、组织风险
    B、行为风险
    C、社会风险
    D、信用风险

    答案：B
    解析：
    行为风险是指由于个人或组织的过失、疏忽、恶意等不当行为造成财产毁损、人员伤亡的风险。A项，组织风险是指由于项目有关各方关系不协调以及其他不确定性而引起的风险；C项，社会风险包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质、社会风气等；D项，信用风险是指合同一方的业务能力、管理能力、财务能力等有缺陷或者没有圆满履行合同而给另一方带来的风险。

  • 第19题：

    由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（ ）。

    A.交收失误引起的风险
    B.无权或越权代理而造成的风脸
    C.证券公司工作人员申报差错引起的风险
    D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


    答案：A
    解析：
    。由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交 收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。

  • 第20题：

    代理人没有代理权、超越代理权限范围或代理权终止后进行活动，属于()代理。

    A.表见
    B.越权
    C.非法
    D.无权

    答案：D
    解析：
    2020 / 2019版教材P14
    (一）无权代理无权代理是指行为人不具有代理权，但以他人的名义与第三人进行法律行为。无权代理一般存在三种表现形式：（1 ) 自始未经授权。如果行为人自始至终没有被授予代理权，就以他人的名义进行民事行为，属于无权代理。（2 )超越代理权。代理权限是有范围的，超越了代理权限，依然属于无权代理。（3 )代理权已终止。行为人虽曾得到被代理人的授权，但该代理权已经终止的，行为人如果仍以被代理人的名义进行民事行为，侧属无权代理。

  • 第21题：

    （）是指虽无代理权但表面上有足以使人信为有代理权而须由本人负授权之责的代理。

    • A、未授权之无权代理
    • B、越权之无权代理
    • C、代理权消灭后之无权代理
    • D、表见代理

    正确答案:D

  • 第22题：

    无权代理表现为（）。

    • A、没有代理权而进行的代理
    • B、代理人与第三人恶意串通而进行的代理
    • C、表见代理
    • D、越权代理

    正确答案:A,D

  • 第23题：

    单选题
    （）是指虽无代理权但表面上有足以使人信为有代理权而须由本人负授权之责的代理。
    A

    未授权之无权代理

    B

    越权之无权代理

    C

    代理权消灭后之无权代理

    D

    表见代理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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