以下属于集合资产管理计划说明书的主要内容是（ ）。A．收益分配B．信息披露C．投资理念D．投资决策E．风险控制

题目

以下属于集合资产管理计划说明书的主要内容是（ ）。

A．收益分配

B．信息披露

C．投资理念

D．投资决策

E．风险控制

相似考题

1.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（ ）。A．集合资产管理计划的特点B．投资方向C．投资种类D．投资组合设计

2.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括( )．A．委托人参与和退出集合资产管理计划的安排B．风险揭示C．资产管理事务的报告和有关信息查询D．集合资产管理计划的名称

3.( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容．A．投资理念与投资策略B．投资决策与风险控制C．收益分配D．信息披露

4.集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（ ）投资行为。A．将集合计划资产中的债券用于回购B．将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D．将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%

参考答案和解析
正确答案：ABCDE
更多“以下属于集合资产管理计划说明书的主要内容是( )。 A.收益分配B.信息披露C.投资理念 ”相关问题

  • 第1题：

    下列行为属于集合资产管理合同总限制的投资项目的为（ ）。

    A．将集合计划资产中的债券用于回购

    B．将集合计划资产用于资金拆借、贷款

    C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

    D．将集合计划资产用于对外担保


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    集合资产管理计划说明书应该清晰说明（ ）。 A．投资理念与投资策略 B．投资决策依据、投资程序与风险控制 C．投资规模与投资方 D．投资限制


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。见教材第七章第四节，P217。

  • 第3题：

    下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（ ）。

    A．投资限制

    B．投资理念与投资策略

    C．投资规模与投资方

    D．投资决策依据、投资程序与风险控制


    正确答案：ABD
    集合资产管理计划说明书的主要内容不包括投资规模与投资方。

  • 第4题：

    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。


    正确答案：√

  • 第5题：

    集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中包括（ ）。

    A．集合计划的目标规模

    B．集合计划的投资范围和投资组合设计

    C．委托人参与集合计划的时间

    D．每份集合计划的面值、参与价格


    正确答案：ABD
    C不包括在集合计划介绍中。

  • 第6题：

    集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（ ）投资行为。

    A．将集合计划资产中的债券用于回购

    B．将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

    C．将集合汁划资产用于可能承担无限责任的投资

    D．将集合计划资产投资于I家公司发行的证券超过集合计划资产净值的l0%


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    以下不属于资产管理产品的是（ ）。

    A.保险资产管理计划
    B.集合信托计划
    C.银行大额存单质押融资
    D.私募股权投资基金

    答案：C
    解析：
    银行大额存单质押融资，没有此项。

  • 第8题：

    集合资产管理计划说明书的主要内容是()。

    A:投资理念与投资策略
    B:投资决策依据、投资程序与风险控制
    C:投资规模与投资方
    D:投资限制

    答案：A,B,D
    解析：
    集合资产管理计划说明书主要内容包括：集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、目标规模、存续期间、推广时间、推广机构、推广方式等15项内容要求。

  • 第9题：

    上海证券交易所规定，在集合资产管理计划投资运作前5 工作日，应通过会籍 办理系统拫备的材料不包括（ ）。
    A.集合资产管理计划托管机构名称
    B.集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户
    C.集合资产管理计划说明书
    D.经办人信息


    答案：D
    解析：
    。D选项属于会员应当在深圳证券交易所网站（www. szse. cn)“会 员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下报备的信息之一。

  • 第10题：

    资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（ ）

    A.资产管理计划清算报告
    B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格
    C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告
    D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条。资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件：（一）资产管理合同、计划说明书和风险揭示书；
    （二）资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格；
    （三）资产管理计划定期报告，至少包括季度报告和年度报告；
    （四）重大事项的临时报告；
    （五）资产管理计划清算报告；
    （六）中国证监会规定的其他事项。
    证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件，应当及时报送中国证监会相关派出机构、证券投资基金业协会。信息披露文件的内容与格式指引由中国证监会或者授权证券投资基金业协会另行制定。

  • 第11题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。
    Ⅰ．计划说明书；
    Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本；
    Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表；
    Ⅳ ．集合资产管理计划的盈利预测。


    A.Ⅰ．Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书；②计划说明书；③集合资产管理合同的拟定文本；④资产托管协议；⑤推广方案及推广协议；⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》；⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；⑨法律意见书。

  • 第12题：

    集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。

    • A、集合计划成立的条件和时间
    • B、投资理念与投资策略
    • C、投资决策依据
    • D、投资程序与风险控制

    正确答案:A,B,D

  • 第13题：

    证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书．其中，集合计划介绍的内容包括( )．

    A．集合计划的名称

    B．集合计划的投资目标和特点

    C．集合计划的投资范围

    D．集合计划的目标规模


    正确答案：ABCD
    65. ABCD【解析】集合计划介绍的内容包括：①集合计划的名称和类型；②集合计划的投资目标和特点；③集合计划的投资范围和投资组合设计；④集合计埘的目标规模（总份额）；⑤集合计划存续期间；⑥集合计划的推广时间；⑦每份集合计划的面值、参与价格；⑧集 合计划推广对象和参与集合计划的最低金额；⑨推广机构和推广方式。

  • 第14题：

    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。

    A．集合资产管理合同

    B．集合资产推广计划

    C．集合资产管理风险提示书

    D．集合资产管理计划说明书


    正确答案：AD
    AD
    【解析】证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。

  • 第15题：

    集合资产管理计划说明书的主要内容有（ ）。 A．集合计划成立的条件和时间 B．投资理念与投资策略 C．投资决策依据 D．投资程序与风险控制


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。见教材第七章第四节， P217～218。

  • 第16题：

    以下属于集合资产管理业务特点的有（ ）。

    A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”

    B．投资范围有限定性和非限定性之分

    C．客户资产必须进行托管

    D．通过专门账户投资运作

    E．较严格的信息披露


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    联合资产管理计划说明书中的联合计划介绍中不包括（ ）。

    A．集合计划的目标和规模

    B．集合计划的投资范围

    C．集合计划的投资组合设计

    D．每份集合计划的面值

    E．委托人参与集合计划的时间


    正确答案：E

  • 第18题：

    结合资产管理计划说明书中的主要内容为（ ）。

    A．信息披露

    B．收益分配

    C．投资理念

    D．投资策略


    正确答案：A

  • 第19题：

    ( )属于集合资产管理计划说明书的内容。

    A.投资目标 B.投资范围 C.投资组合设计 D.风险揭示


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。集合资产管理计划说明书应当最大限度地披露影响委托人做 出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人做出委托决定。A、B、C、D 都属于集合资产管理计划说明书的主要内容。

  • 第20题：

    集合资产管理计划说明书主要内容有()。

    A:集合计划管理人、托管机构、推广机构简介
    B:投资理念与投资策略
    C:集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式等
    D:风险揭示

    答案：A,B,C,D
    解析：
    集合资产管理计划说明书主要内容包括：(1)集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、集合计划的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等；(2)集合计划管理人、托管机构、推广机构简介；(3)委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等；(4)集合计划成立的条件和时间；(5)投资理念与投资策略；(6)投资决策依据、投资程序与风险控制；(7)投资限制，主要列明《试行办法》、《实施细则》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的事项；(8)集合计划的账户管理、资产的构成、资产的处分等；(9)集合计划的资产估值方法、程序等；(10)集合计划应承担的各项费用的计提标准、计提方法、支付方式等；(11)集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式等；(12)集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；(13)集合计划应当终止的情形、清算及资产分派方式；(14)信息披露，主要明确管理人、托管人向委托人提供资产管理和资产托管报告的时间、方式和内容，委托人查询的时间、方式和途径；(15)风险揭示，充分揭示集合计划的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

  • 第21题：

    ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
    A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    B.将集合资产管理计划资产用于贷款
    C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    D.将集合资产管理计划资产用于申购


    答案：D
    解析：
    未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

  • 第22题：

    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（　　）等内容。
    Ⅰ．产品特点
    Ⅱ．盈利预期
    Ⅲ．投资方向
    Ⅳ．风险揭示

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。

  • 第23题：

    托管银行对券商集合资产管理计划托管，主要提供（）服务。

    • A、资产保管、投资管理
    • B、会计核算、会计清算
    • C、投资监督
    • D、信息披露

    正确答案:C,D

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