证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 （ ）

题目

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 （ ）

相似考题

1.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的( )倍．A．1B．2C．3D．4

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )．（1分）A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

3.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D．按对客户融券规模的15%计算风险准备

4.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍、期限不超过9个月。（ ）

更多“证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 ( ) ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司对客户融资融券的比例不得低于60%保证金。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P245。

  • 第2题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。

    A．2，6

    B．2，3

    C．3，6

    D．3，12


    正确答案：A
    A
    【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。

  • 第3题：

    证券公司根据（ ）确定对客户融资融券的授信。 A．客户融资融券申请 B．提交的保证金额度 C．客户征信调查 D．主观判断


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。

  • 第4题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物


    正确答案：BD
    【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

  • 第5题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。

    A．2．6

    B．2，3

    C．3，6

    D．3，12


    正确答案：A
    A
    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。

  • 第6题：

    下列说法中错误的有（ ）。
    A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30%
    B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%
    C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月
    D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月


    答案：A,D
    解析：
    证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。*

  • 第7题：

    证券公司对客户融资融券的期限不得超过3个月。 （ )


    答案：错
    解析：
    证券公司根据客户融资融券申请、提交的保证金额度及客户征信调查等情 况，确定对客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利（费）率等。证券公司 对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。

  • 第8题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的（　）倍，期限不超过（　）个月。

    • A、23
    • B、26
    • C、13
    • D、16

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券公司给予单一客户信用额度不能高于（）。

    • A、客户申请额度
    • B、客户提交金融资产证明的金额的一半
    • C、额度系数×客户提交资产证明的金额
    • D、证券公司对单个投资者融资融券业务规模不得超过净资本的5%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）。
    A

    2倍

    B

    1倍

    C

    3倍

    D

    4倍


    正确答案： A
    解析： 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。

  • 第13题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。

    A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．按对客户融券规模的10％计算风险准备

    C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    D．按对客户融资规模的5%计算风险准备


    正确答案：ABC
    ABC
    本题考查融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。

  • 第14题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。

    A．2 3

    B．2 6

    C．1 3

    D．1 6


    正确答案：B
    证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。故B选项正确。

  • 第15题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。 A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D．按对客户融资规模的5%计算风险准备


    正确答案：AC
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

  • 第16题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍。

  • 第17题：

    从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，须符合（ ）规定。

    A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    C．按对客户融资规模的l0%计算风险准备

    D．按对客户融券规模的20%计算风险准备


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    证券公司根据（ ）确定客户融资融券的授信。
    A.客户融资融券申请
    B.提交的保证金额度
    C.客户征信调查
    D.主观判断


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。证券公司根据客户融资融券申请、提交的保证金额度及客户 征信调查等情况，确定客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利（费）率等。

  • 第19题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。
    ①客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％
    ②客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100％
    ③融资保证金比例=（保证金-利息及费用）／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
    ④融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％

    A.①②③④
    B.③④
    C.①④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量×买入价格）×100％。投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％。

  • 第20题：

    证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证金额度 Ⅲ.客户征信调查 Ⅳ.主观判断

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）。

    • A、2倍
    • B、1倍
    • C、3倍
    • D、4倍

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。

    • A、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
    • B、融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
    • C、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
    • D、融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

    正确答案:C,D

  • 第23题：

    不定项题
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。
    A

    为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B

    对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

    C

    接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    D

    按对客户融资规模的5%计算风险准备


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容