在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（ ）。A．A字头账号B．B字头账号C．C字头账号D．D字头账号

题目

在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（ ）。

A．A字头账号

B．B字头账号

C．C字头账号

D．D字头账号

相似考题

1.在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为C字头账户和D字头账户。（ ）

2.证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。（ ）

3.自营股票规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

4.A股账户按持有人分为（ ）。A．自然人证券账户B．一般机构证券账户C．证券公司自营证券账户D．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

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  • 第1题：

    在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是( )。

    A．A字头账号

    B．B字头账号

    C．C字头账号

    D．D字头账号


    正确答案：D
    52．D【解析】自然人证券账户（上海为A字头账户）、一般机构证券账户（上海为B字头账户）、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户（上海均为D 字头账户）等。

  • 第2题：

    A股账户按持有人可以分为：一般机构证券账户、( )、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

    A．特殊机构证券账户

    B．交易所证券账户

    C．自然人证券账户

    D．银行证券账户


    正确答案：C
    [答案] C
    [解析] 人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。A股账户按持有人还可以分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

  • 第3题：

    证券公司的主要业务内容有()。

    A、股票、债券和基金

    B、发行、自营和基金管理

    C、承销、咨询和基金管理

    D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理


    参考答案：D

  • 第4题：

    股票配售对象限于下列类别（ ）。

    A．经批准募集的证券投资基金

    B．全国社会保障基金

    C．证券公司证券自营账户

    D．信托投资公司证券自营账户


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    在证券交易所挂牌交易的（ ）是证券公司自营业务买卖的对象。

    A．人民币普通股

    B．证券投资基金

    C．权证

    D．国债


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由()直接受理。

    A:商业银行
    B:证券交易所
    C:证券公司
    D:中国结算公司上海分公司、深圳分公司

    答案：D
    解析：
    自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

  • 第7题：

    “证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货 币市场基金)投资按公允价值计算的总佥额。 ? ( )


    答案：B
    解析：
    错。“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资 基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额

  • 第8题：

    以下说法不正确的是（ ）。

    A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
    B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
    C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
    D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

    答案：B
    解析：
    本题证券公司可开展的自营业务。证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。故B选项错误。

  • 第9题：

    （）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

    • A、中国证券登记结算有限责任公司
    • B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    • C、基金托管公司
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第10题：

    关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    目前，我国（ ）开办上市开放式基金业务。
    A

    中国证券登记结算公司

    B

    深圳证券交易所

    C

    上海证券交易所

    D

    基金管理人指定的证券公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为

    B

    具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

    C

    证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等

    D

    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    《证券投资者保护基金管理办法》规定，不从事证券自营业务的证券公司，不需要缴纳中国证券投资者保护基金。 （ ）


    正确答案：×
    证券投资者保护基金的来源之一是所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金。

  • 第14题：

    下列（ ）可以成为向网下配售的对象。

    A．全国社会保障基金

    B．证券投资基金

    C．证券公司证券自营账户

    D．信托投资公司证券自营账户


    正确答案：ABCD
    网下股票配售对象限于下列类别：(1)经批准募集的证券投资基金；(2)全国社会保障基金；(3)证券公司证券自营账户；(4)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；(5)信托投资公司证券自营账户；(6)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；(7)财务公司证券自营账户；(8)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；(9)合格境外机构投资者管理的证券投资账户；(10)在相关监管部门备案的企业年金基金；(11)经中国证监会认可的其他证券投资产品。

  • 第15题：

    在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。

    A、 人民币普通股

    B、 证券投资基金

    C、 权证

    D、 国债


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    A股账户按持有人分为()。

    A:基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
    B:证券公司自营证券账户
    C:一般机构证券账户
    D:自然人证券账户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。

  • 第18题：

    在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是()。

    A:A字头账号
    B:B字头账号
    C:C字头账号
    D:D字头账号

    答案：D
    解析：
    自然人证券账户（上海为A字头账户）、一般机构证券账户（上海为B字头账户）、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户（上海均为D字头账户）等。

  • 第19题：

    证券投资者保护基金是根据(　　)募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

    A.《证券法》
    B.《证券交易所管理办法》
    C.《证券投资者保护基金管理办法》
    D.《证券登记结算管理办法》

    答案：C
    解析：

  • 第20题：

    下列（）可以成为向网下配售的对象。

    • A、全国社会保障基金
    • B、证券投资基金
    • C、证券公司证券自营账户
    • D、信托投资公司证券自营账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券公司的主要业务内容是（）。

    • A、股票、债券和基金
    • B、发行、自营与基金管理
    • C、承销、咨询与基金管理
    • D、代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    一个完整的股票市场由（　　）共同组成。[2008年真题]
    A

    上市公司、证券公司、基金公司和散户

    B

    上市公司、证券交易所、基金公司和散户

    C

    证券交易所、证券公司、上市公司和股票投资者

    D

    上市公司、股票投资者、证券公司和基金公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

    B

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

    C

    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

    D

    具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。
    A

    具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

    C

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

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