证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括（ ）。A．基本授信B．特别授信C．固定授信D．非固定授信

题目

证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括（ ）。

A．基本授信

B．特别授信

C．固定授信

D．非固定授信

相似考题

1.证券公司对客户融资融券的授信方式有（ ）。A．固定授信方式B．定价授信方式C．市价授信方式D．非固定授信方式

2.证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。（ ）

3.《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》所称授信业务包括()。A.贷款B.拆借C.贸易融资D.担保

4.证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种：分别是( )．A．固定授信方式B．定价授信方式C．市价授信方式D．非固定授信方式

更多“证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括( )。 A.基本授信 B.特别授信 C.固定授 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。

    A．负责制定融资融券业务操作流程

    B．选择可从事融资融券业务的分支机构

    C．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

    D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类


    正确答案：ABCD
    证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。本题正确答案为ABCD。

  • 第2题：

    证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（ ）。 A．确定对单一客户和单一证券的授信额度 B．确定融资融券的期限和利率(费率) C．确定融资融券业务的总规模 D．确定对具体客户的授信额度


    正确答案：AB
    【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节；P232。

  • 第3题：

    证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

    A．董事会

    B．分支机构

    C．业务决策机构

    D．业务执行部门


    正确答案：D
    D
    证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  • 第4题：

    根据《商业银行授权、授信管理暂行办法》，特别授信范围包括：()

    A、单个营业部门和分支机构对单个客户的最高授信额度;

    B、对单个客户分别以不同方式(贷款、贴现、担保、承兑等)授信的额度。

    C、因地区、客户情况的变化需要增加的授信;

    D、因国家货币信贷政策和市场的变化，超过基本授信所追加的授信;

    E、特殊项目融资的临时授信;


    答案：CDE

  • 第5题：

    证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券 合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。 （ ）


    答案：错
    解析：
    业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。确定对单一客户和单一证券的授信额度是业务决策机构负责的内容。

  • 第6题：

    以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。
    ①由部门负责人确定融资融券业务的总规模
    ②业务决策机构确定对具体客户的授信额度
    ③业务执行部门确定单一客户的授信额度
    ④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查融资融券业务的决策授权体系。由董事会确定融资融券业务的总规模。业务执行机构确定对具体客户的授信额度。业务决策部门确定单一客户的授信额度。分支机构不可自行决定客户的开户、保证金收取。

  • 第7题：

    证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证金额度 Ⅲ.客户征信调查 Ⅳ.主观判断

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

    • A、确定对单一客户和单一证券的授信额度
    • B、确定融资融券的期限和利率（费率）
    • C、确定融资融券业务的总规模
    • D、确定对具体客户的授信额度

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    根据授信业务风险程度不同，授信业务分为（）

    • A、单一法人客户授信、集团法人客户授信
    • B、新授信业务、续授信业务
    • C、担保授信业务、信用授信业务
    • D、特别授信业务和一般授信业务

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（）。

    • A、额度
    • B、期限
    • C、方式
    • D、利（费）率

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    （）是指商业银行根据国家政策、市场情况变化及客户特殊需要，对特殊融资项目及超过基本授信额度所给予的授信。
    A

    基本授权

    B

    基本授信

    C

    特别授权

    D

    特别授信


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    融资融券业务的决策与授权体系中，业务决策机构的职责包括（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．确定对单一客户和单一证券的授信额度Ⅱ．确定融资融券的期限和利率（费率）Ⅲ．确定融资融券业务的总规模Ⅳ．确定对具体客户的授信额度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：
    业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

  • 第13题：

    证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。 A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 B．建立客户信用评估制度 C．明确客户征信的内容、程序和方式 D．记录和分析客户持仓品种及其交易情况


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。

  • 第14题：

    证券公司根据（ ）确定对客户融资融券的授信。 A．客户融资融券申请 B．提交的保证金额度 C．客户征信调查 D．主观判断


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。

  • 第15题：

    证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（ ）。 A．额度 B．期限 C．方式 D．利(费)率


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。

  • 第16题：

    证券公司根据（ ）确定客户融资融券的授信。
    A.客户融资融券申请
    B.提交的保证金额度
    C.客户征信调查
    D.主观判断


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。证券公司根据客户融资融券申请、提交的保证金额度及客户 征信调查等情况，确定客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利（费）率等。

  • 第17题：

    进行客户征信调查时，对融资融券需求的调查包括()。

    A:融资融券授信方式
    B:融资融券授信额度
    C:融资融券授信期限
    D:融资融券授信利率

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对融资融券需求的调查包括：融资融券授信方式、额度、期限、利率、费率等。

  • 第18题：

    证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。

    • A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
    • B、建立客户信用评估制度
    • C、明确客户征信的内容、程序和方式
    • D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（　）。

    • A、负责制定融资融券业务操作流程
    • B、选择可从事融资融券业务的分支机构
    • C、确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
    • D、确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    （）是指商业银行根据国家政策、市场情况变化及客户特殊需要，对特殊融资项目及超过基本授信额度所给予的授信。

    • A、基本授权
    • B、基本授信
    • C、特别授权
    • D、特别授信

    正确答案:D

  • 第21题：

    商业银行（）范围包括因地区、客户情况的变化需要增加的授信、因国家货物信贷政策和市场的变化及特殊项目融资的临时授信等。

    • A、基本授权
    • B、特别授权
    • C、基本授信
    • D、特别授信

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    根据《商业银行授权、授信管理暂行办法》，特别授信范围包括（）
    A

    单个营业部门和分支机构对单个客户的最高授信额度；

    B

    对单个客户分别以不同方式（贷款、贴现、担保、承兑等）授信的额度；

    C

    因地区、客户情况的变化需要增加的授信；

    D

    因国家货币信贷政策和市场的变化，超过基本授信所追加的授信；

    E

    特殊项目融资的临时授信。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行（）范围包括因地区、客户情况的变化需要增加的授信、因国家货物信贷政策和市场的变化及特殊项目融资的临时授信等。
    A

    基本授权

    B

    特别授权

    C

    基本授信

    D

    特别授信


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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