参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。 （ ）

题目

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。 （ ）

相似考题

1.在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（ ）

2.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作

3.根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。（ ）

4.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

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  • 第1题：

    一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额．( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（ ）


    正确答案：×
    B。参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。

  • 第3题：

    在集合资产管理计划中，客户无须承担的义务有( )。

    A、按合同约定承担不可抗力风险

    B、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

    C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

    D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额


    正确答案：A

  • 第4题：

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。

  • 第5题：

    在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管 理计划份额。 （）


    答案：错
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同 或所持有的集合资产管理计划份额。

  • 第7题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

    A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
    B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选

  • 第8题：

    在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有()。

    A:保证委托资产来源及用途的合法性
    B:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    C:不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
    D:按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险；(2)保证委托资产来源及用途的合法性；(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

  • 第9题：

    证券公司集合资产管理计划的份额是否可以转让？


    正确答案:可以。《证券公司集合资产管理业务实施细则》第37条规定，集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。受让方首次参与集合计划，应先与证券公司、资产托管机构签定集合资产管理合同。集合计划的份额在交易所进行转让的，应按照上海交易所、深圳交易所的相关规定提出份额转让的申请后方可转让。

  • 第10题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

    • A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
    • B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    • C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    • D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。（ ）


    正确答案：√
    A。略

  • 第14题：

    在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有（ ）。

    A．保证委托资产来源及用途的合法性

    B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

    C．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

    D．按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用


    正确答案：ABCD
    以上选项均为客户在集合资产管理计划中应承担的义务。本题正确答案为ABCD。

  • 第15题：

    在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。 A．按合同约定承担投资风险 B．保证委托资产来源及用途的合法性 C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 D．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。

  • 第16题：

    参与定向资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （ ）。

    A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

    B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

    C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

    D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有()。

    A:证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
    B:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
    C:一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
    D:证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

    答案：B,C
    解析：
    A项，证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作；D项，集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

  • 第19题：

    一般情况中，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（　）


    答案：错
    解析：
    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

  • 第20题：

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规 定的除外。 （ ）


    答案：对
    解析：
    题干所述正确。

  • 第21题：

    在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。

    • A、按合同约定承担投资风险
    • B、保证委托资产来源及用途的合法性
    • C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    • D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

    B

    证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

    C

    证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    D

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案： B
    解析： B项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券资产管理业务的说法中，正确的是（  ）。①证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，必须是一对一的投资管理服务②证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产③专项资产管理业务的证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多④参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
    A

    ①②

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①④


    正确答案： B
    解析：

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