非上市证券的自营买卖可以通过（ ）方式实现。A．证券公司的营业柜台B．包销发行新股C．银行间市场D．代销发行新股

题目

非上市证券的自营买卖可以通过（ ）方式实现。

A．证券公司的营业柜台

B．包销发行新股

C．银行间市场

D．代销发行新股

相似考题

1.自营业务的范围包括（ ）。A．上市证券的自营买卖B．柜台证券的自营买卖C．非上市证券的自营买卖D．承销业务中的自营买卖

2.上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.非上市证券自营买卖的实现方式包括( )．A．柜台自营买卖B．股票包销C．配股D．股票代销

4.非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务主要内容。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“非上市证券的自营买卖可以通过( )方式实现。 A.证券公司的营业柜台 B.包销发行新股 ”相关问题

  • 第1题：

    非上市证券的自营买卖主要通过银行问市场和证券公司的营业柜台，以及承销业务中的自营买卖。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    非上市证券的自营买卖主要通过银行间市场和证券公司的营业柜台，以及承销业务中的自营买卖。

  • 第2题：

    下列说法中正确的有( )．

    A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为

    B．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

    C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券

    D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券


    正确答案：BCD
    103. BCD【解析】证券自营业务具体地说有以下四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元；②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、…通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。证券自营买卖的对象主要由两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。这类证券主要是上市证券，上市证券的自营买卖是证券公司的自营业务的主要内容。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。

  • 第3题：

    下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务


    正确答案：C
    A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

  • 第4题：

    证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（ ）实现的。

    A．证券交易所

    B．银行间市场

    C．证券公司的营业柜台

    D．证券公司证券承销过程中的自营买入


    正确答案：BC
    证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券，主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故BC选项正确。

  • 第5题：

    柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．营业柜台


    正确答案：D

  • 第6题：

    证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。

    A．上市证券

    B．非上市证券

    C．两者都有

    D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象


    正确答案：C

  • 第7题：

    属于证券公司自营业务范围的有（ ）。

    A．自营买卖上市证券

    B．柜台自营买卖

    C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人

    D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    证券公司自营业务的主要内容是（ ）。

    A．上市证券的自营买卖

    B．非上市证券的自营买卖

    C．凭证式债券的自营买卖

    D．金融衍生工具的自营买卖


    正确答案：A
    要掌握证券公司自营业务的主要内容。

  • 第9题：

    自营业务的含义与自营买卖对象

    以下说法是正确的有（ ）。

    A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

    B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

    C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

    D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


    正确答案：ACD

  • 第10题：

    非上市证券的自营买卖主要通过()方式实现。

    A:证券公司的营业柜台
    B:包销发行新股
    C:银行间市场
    D:代销发行新股

    答案：A,C
    解析：
    证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为，但非上市证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。

  • 第11题：

    已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现

    • A、证券公司的营业柜台
    • B、报销发行新股
    • C、银行间市场
    • D、代销发行新股

    正确答案:A,C

  • 第12题：

    （）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

    • A、上市证券
    • B、银行间市场
    • C、柜台
    • D、证券包销

    正确答案:A

  • 第13题：

    柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖．

    A．银行柜台

    B．证券交易所

    C．证券交易系统

    D．其营业柜台


    正确答案：D
    47.D【解析】柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。

  • 第14题：

    下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务


    正确答案：D

  • 第15题：

    的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

    A．银行间市场

    B．证券包销

    C．柜台

    D．上市证券


    正确答案：D
    D
    【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  • 第16题：

    柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

    A．证券交易系统

    B．证券交易所

    C．证券公司营业柜台

    D．银行柜台


    正确答案：C
    C
    柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

  • 第17题：

    下述（ ）说法是正确的。

    A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

    B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

    C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

    D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    证券公司证券自营业务买卖的对象是()。

    A、上市证券

    B、非上市证券

    C、两者都有

    D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象


    正确答案：C

  • 第19题：

    证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。

    A．上市证券

    B．非上市证券

    C．以上两者都有

    D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象


    正确答案：C
    证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。

  • 第20题：

    柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

    A．证券交易所

    B．自己的营业柜台

    C．托管银行柜台

    D．证券监管部门


    正确答案：B

  • 第21题：

    柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行拘证券自营买卖。

    A．银行柜台

    B．证券交易所

    C．证券交易系统

    D．其营业柜台


    正确答案：D

  • 第22题：

    非上市证券自营买卖的主要实现方式包括()。

    A:柜台自营买卖
    B:银行间市场
    C:代办股份转让系统
    D:股票代销

    答案：A,B
    解析：
    注意和上市证券的对比。

  • 第23题：

    证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（　）实现的。

    • A、证券交易所
    • B、银行间市场
    • C、证券公司的营业柜台
    • D、证券公司证券承销过程中的自营买入

    正确答案:B,C

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