主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（ ）

题目

主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（ ）

相似考题

1.下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（ ）。A．董事会、股东大会决议B．签订推荐挂牌报价转让协议C．配合主办报价券商尽职调查D．中国证券业协会备案确认

2.非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（ ）

3.股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。（ ）

4.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    代办业务范围按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。


    正确答案：√

  • 第3题：

    中关村科技园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证监会推荐挂牌。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司需具备的条件有 （ ）。

    A．设立满5年

    B．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

    C．主营业务突出，具有持续经营记录

    D．公司治理结构健全，运作规范


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。 （）


    答案：错
    解析：
    非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。

  • 第6题：

    主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括()。

    A:在挂牌前发布推荐报告
    B:向协会提交的推荐报告
    C:在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
    D:经会计师事务所所审计的年度报告

    答案：A,C
    解析：
    主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。

  • 第7题：

    对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。

    • A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
    • B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
    • C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
    • D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露

    正确答案:A

  • 第8题：

    关于挂牌公司信息披露，以下说法正确的是（）。

    • A、挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
    • B、挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间
    • C、挂牌公司披露重大信息之前，原则上应当经主办券商审查，特殊情况下公司可以披露未经主办券商审查的重大信息
    • D、挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查

    正确答案:A

  • 第9题：

    按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

    • A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
    • B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
    • C、开立非上市股份有限公司股份转让账户
    • D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有（　）。

    • A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
    • B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
    • C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
    • D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    全国股份转让系统实行（）制度，应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。
    A

    主办券商

    B

    主承销商

    C

    做市商

    D

    证券经纪商


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．主办报价券商不可买卖所推荐挂牌公司的股份．

  • 第14题：

    在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括（ ）。

    A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书

    B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

    C．受托办理股份转让公司股权确认事宜

    D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息


    正确答案：BD
    向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理股份转让公司股权确认事宜是主办券商业务中代办业务的范围。故AC选项不正确。BD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》对主办券商主办业务的规定。本题正确答案为BD。

  • 第15题：

    主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（ ）条件。

    A．设立满5年

    B．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

    C．主营业务突出，具有持续经营记录

    D．公司治理结构健全，运作规范


    正确答案：BCD
    设立满3年即可。

  • 第16题：

    以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。
    Ⅰ.主办券商的内核意见
    Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
    Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
    Ⅳ.主办券商的推荐报告
    Ⅴ.公开转让说明书

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅰ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》（2013年修订），非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，要求披露的文件包括：公开转让说明书（证监会核准的最终稿）、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、股票发行情况报告书（如有）、中国证监会核准文件（如申请时股东人数超过200人）。

  • 第17题：

    主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下()条件。

    A:设立满5年
    B:属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
    C:主营业务突出，具有持续经营记录
    D:公司治理结构健全，运作规范

    答案：B,C,D
    解析：
    设立满3年即可。

  • 第18题：

    主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
    ①董事
    ②监事
    ③高级管理人员
    ④其他信息披露义务人

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

  • 第19题：

    为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。

    • A、挂牌公司、主办券商、存放募集资金的商业银行
    • B、主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行
    • C、挂牌公司、主办券商、律师
    • D、挂牌公司、主办券商、会计师事务所

    正确答案:A

  • 第20题：

    全国股份转让系统实行（）制度，应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。

    • A、主办券商
    • B、主承销商
    • C、做市商
    • D、证券经纪商

    正确答案:A

  • 第21题：

    公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。

    • A、主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查
    • B、挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息
    • C、主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充
    • D、挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

    正确答案:D

  • 第23题：

    判断题
    公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。

  • 第24题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（　　）。[2018年12月真题]
    A

    主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份

    B

    申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东

    C

    主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东

    D

    申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东


    正确答案： A
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》（2018年修订）第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。

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