证券营业部信息技术人员不得同时从事交易及清算等工作。（ ）

题目

证券营业部信息技术人员不得同时从事交易及清算等工作。（ ）

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1.（ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示B．证券公司禁止营业部从事的业务内容C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

2.目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

3.证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

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  • 第1题：

    下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是( )。

    A.参与未持有基础资产的卖空交易

    B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金

    C.从事证券承销业务

    D.投资于远期合约


    正确答案：D
    解析：QDII基金不得有下列行为：
    ①购买不动产;
    ②购买房地产抵押按揭;
    ③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
    ④购买实物商品;
    ⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;
    ⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外;
    ⑦参与未持有基础资产的卖空交易;
    ⑧从事证券承销业务;
    ⑨中国证监会禁止的其他行为。

  • 第2题：

    下列选项中，属于QDII不得从事的行为的是（）。

    A.参与未持有基础资产的卖空交易

    B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金

    C.从事证券承销业务

    D.以上都正确


    正确答案：D
    本题考察QDII不得从事的行为。

  • 第3题：

    上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。

    A．商业银行清算系统

    B．登记结算公司的交易清算系统

    C．证券公司营业部

    D．证券交易所清算系统


    正确答案：B
    上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记结算公司的交易清算系统进行的。故B选项正确。

  • 第4题：

    对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。

    A．证券营业部只能从事证券的代理买卖

    B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

    C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

    D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营


    正确答案：B

  • 第5题：

    某证券营业部总人数为50人，根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是（ ）人。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：D

  • 第6题：

    根据相关规定，证券营业部信息技术人员不得少于三名。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。

    • A、风险揭示
    • B、客户回访
    • C、反洗钱
    • D、信息披露

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（　）。

    • A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    • B、不得散布非公开披露的信息
    • C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
    • D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    证券投资基金托管业务是指，根据法律法规要求，在证券投资基金运作中从事（）与会计核算等的服务。

    • A、资产保管
    • B、交易监督
    • C、信息披露
    • D、资金清算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列说法中正确的有（　　）。
    A

    证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施，加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全

    B

    只能由证券公司的监督检查部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警

    C

    证券公司应定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查

    D

    证券公司应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份方式，确保交易数据的安全完整


    正确答案： A,D
    解析：
    A项，《证券公司内部控制指引》第三十六条规定，证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施，加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全。B项，第三十七条规定，证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。C项，第三十八条规定，证券公司应定期、不定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查，加强交易信息与财务信息、清算信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。D项，第三十九条规定，证券公司应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案

    B

    证券公司应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序，要求所属证券营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性

    C

    证券公司应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施

    D

    证券公司只须定期对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查，加强交易信息与财务信息、清算信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券公司内部控制指引》第二十五条规定，证券公司应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。B项，第二十八条规定，证券公司应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序，要求所属证券营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。C项，第三十一条规定，证券公司应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。D项，第三十八条规定，证券公司应定期、不定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查，加强交易信息与财务信息、清算信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。

  • 第12题：

    多选题
    证券投资基金托管业务是指，根据法律法规要求，在证券投资基金运作中从事（）与会计核算等的服务。
    A

    资产保管

    B

    交易监督

    C

    信息披露

    D

    资金清算


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券营业部未经批准不得下设营业性场所，但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监会批准，不得利用互联网络进行证券交易。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券营业部技术人员管理的内容包括（）。

    A．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

    B．技术人员不少于本单位总人数的10%

    C．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

    D．严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

    E．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    对于证券营业部的日常管理，错误的是()。

    A、证券营业部只能从事证券的代理买卖

    B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

    C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

    D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营


    正确答案：B

  • 第17题：

    《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》规定，营业部信息技术人员不得擅自进行软件维护和系统参数调整。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券营业部不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    下列行为属于《证券法》所禁止的有（）

    • A、非法获取内幕信息的人进行证券交易
    • B、非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易
    • C、国家工作人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
    • D、法人非法利用他人账户从事证券交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    证券从业人员不得从事的活动包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ．明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ．利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司根据（  ）提供的清算交收数据及指定商业银行提供的客户交易结算资金存取数据，完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。
    A

    资金存管银行

    B

    证券交易所

    C

    其下属营业部

    D

    中国结算公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。
    A

    风险揭示

    B

    客户回访

    C

    反洗钱

    D

    信息披露


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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