一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（ ）撤销。A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月

题目

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（ ）撤销。

A．1个月

B．3个月

C．6个月

D．12个月

相似考题

1.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。（ ）

2.证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 A．责令限期整改 B．撤销其介绍业务资格 C．监管谈话 D．出具警告函

3. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业务C．记过D．罚款

4.一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（ ）个月撤消。A．1B．3C．6D．12

更多“一般情况下,证券公司申请撤销营业部,应当在中国证监会派出机构批准后( )撤销。 A.1 ”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（ ）批准。

    A．证券公司注册地中国证监会派出机构

    B．证券交易所

    C．证券登记结算机构

    D．中国证监会


    正确答案：D
    此题属于基本常识。

  • 第3题：

    证券公司撤销证券营业部，其下属证券服务部应当（ ）或（ ）给就近的证券营业部。

    A．同时撤销

    B．经批准转让

    C．协议转让

    D．协议出售


    正确答案：AB

  • 第4题：

    证券公司撤销营业部，其下属服务部应当同时撤销或经批准转让给就近的营业部。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司撤销证券营业部，可以单独保留其下属的证券服务部。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    一般情况下，基金认购申请提交后可以撤销。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

    A.5
    B.10
    C.20
    D.30

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

  • 第8题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改：经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。故本题正确。

  • 第9题：

    证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。

    • A、责令限期整改
    • B、撤销其介绍业务资格
    • C、监管谈话
    • D、出具警告函

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    单选题
    营业部同城搬迁实施不包括（）。
    A

    拟搬迁的营业部按照《营业部新设&搬迁&撤销管理规程》进行营业部新址的装修工作

    B

    新址装修完成后，营业部实施原址的客户安置和关闭工作，报证监会当地派出机构检查验收

    C

    证监会当地派出机构验收合格后，营业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件到工商行政管理部门办理营业执照变更

    D

    根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后（　　）个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第十一条规定，证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后15个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜，妥善处理与客户权益相关的事项。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司申请设立营业部，应当向（　　）提交申请材料。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国人民银行

    C

    公司注册地中国证监会派出机构

    D

    营业部拟设立地中国证监会派出机构


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司管理办法》第二十四条规定。

  • 第13题：

    一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后（ ）个月撤销。

    A．3

    B．6

    C．9

    D．12


    正确答案：A

  • 第14题：

    一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券营业部的迁址应报经中国证监会或其派出机构批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券营业部的设立条件与报批程序

    证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（ ）撤销。

    A．1个月内

    B．3个月内

    C．6个月内

    D．一年内


    正确答案：B

  • 第17题：

    证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后()个月撤销。

    A:1
    B:3
    C:6
    D:12

    答案：B
    解析：
    一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月撤销。

  • 第19题：

    期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

    A.解散
    B.破产
    C.被撤销期货业务许可
    D.营业部盈利增加

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第三十八条，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

  • 第20题：

    中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。

    • A、撤销证券公司证券营业许可证
    • B、暂停从事证券业务
    • C、记过
    • D、罚款

    正确答案:C

  • 第21题：

    期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    多选题
    证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
    A

    责令限期整改

    B

    撤销其介绍业务资格

    C

    监管谈话

    D

    出具警告函


    正确答案： B,C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。
    A

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准

    B

    证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明

    C

    证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益

    D

    证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《证券公司分支机构监管规定》第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。B项，根据《证券公司分支机构监管规定》第六条规定，证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。C项，根据《证券公司分支机构监管规定》第七条规定，证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。D项，根据《证券公司分支机构监管规定》第十条规定，证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

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