在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（ ）。A．按规定收取服务费用B．不接受全权委托C．拒绝接受不符合规定的委托D．坚持为客户保密制度

题目

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（ ）。

A．按规定收取服务费用

B．不接受全权委托

C．拒绝接受不符合规定的委托

D．坚持为客户保密制度

相似考题

1.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》C．坚持了解客户原则D．必须忠实办理受托业务

2.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C．有权按规定收取服务费用D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

3.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )

4.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：BD
AC是权利。
更多“在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,需履行的义务有( )。 A.按规定收取服务费 ”相关问题

  • 第1题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（ ）。

    A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求

    B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

    C．有权按规定收取服务费用

    D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿


    正确答案：ACD
    指令具有权威性，经纪商无权修改。

  • 第2题：

    投资者作为委托人，必须履行的义务包括（ ）。 A．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定 B．按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约 D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务


    正确答案：ABCD
    除ABCD四项外，投资者作为委托人，必须履行的义务还包括：①按规定缴存交易结算资金；②采用正确委托手段；③了解交易风险，明确买卖方式。

  • 第3题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。


    正确答案：×

  • 第4题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有()。

    A:按规定收取服务费用
    B:不接受全权委托
    C:拒绝接受不符合规定的委托
    D:坚持为客户保密制度

    答案：B,D
    解析：
    A、C两项是权利。

  • 第5题：

    下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是()。

    A:按规定缴存交易结算资金
    B:履行交割清算义务
    C:按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查
    D:按规定报告进行证券买卖的原因

    答案：D
    解析：
    客户作为委托合同的委托人，应承担依下列义务：认真阅读《风险揭示书》和《委托代理协议》，如实提供证件，明确买卖方式，按规定缴存交易结算资金，确定委托手段，接受交易结果，履行交割清算义务。不包括按规定报告进行证券买卖的原因。

  • 第6题：

    在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。
    A.履行交割清算义务 B.接受交易结果
    C.全权委托经纪商代理交易 D.按规定缴存交易结算资金


    答案：A,B,D
    解析：
    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：（1）认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险， 按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；（2）按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；（3）了解交易风险，明确买卖方式；（4）按规定缴存交易结算资金；（5）确定委托方式；（6）接受交易结果；（7）履行交割清算义务。

  • 第7题：

    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，下列不属于证券经纪商的权力的是()。

    A:拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
    B:收取交易佣金的权力
    C:对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
    D:赚取买卖差价作为收入的权力

    答案：D
    解析：
    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要有：(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。(2)有按规定收取服务费用的权利。(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

  • 第8题：

    根据投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

    A:如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
    B:按规定缴存交易结算资金
    C:正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
    D:接受交易结果，并履行交割清算义务

    答案：A,B,D
    解析：
    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；③了解交易风险，明确买卖方式；④按规定缴存交易结算资金；⑤确定委托方式；⑥接受交易结果；⑦履行交割清算义务。

  • 第9题：

    在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

    • A、接受交易结果
    • B、履行交割清算义务
    • C、全权委托经纪商代理交易
    • D、按规定缴存交易结算资金

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（）。

    • A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
    • B、证券交易过程的知情权
    • C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
    • D、有按规定收取服务费用的权利

    正确答案:B

  • 第11题：

    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（）。

    • A、坚持客户适当性管理原则
    • B、按规定收取服务费用
    • C、拒绝接受不符合规定的委托要求
    • D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（  ）。①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人③证券经纪商有义务为客户保密④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商的权利主要有（ ）。 A．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利 B．拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定 C．按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等 D．不接受全权委托


    正确答案：ABC
    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要有：①拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定；②有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等；⑨对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。D项为证券经纪商的义务之一。

  • 第14题：

    9 ．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括 ( ) 。

    A ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    B ．认真阅读《证券交易委托代理协议书》

    C ．坚持了解客户原则

    D ．必须忠实办理受托业务


    正确答案：ACD
    9 ． 【答案】 ACD
    【 解析 】 B 项属于委托人的义务之一 ； 证券经纪商的相关义务为认真与客户签订 《 证券交易委托代理协议书 》 ，并严格遵守协议约定。

  • 第15题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作作为受托人，应享有的权利包括（ ）。

    A．有权拒绝接受不合规定的委托

    B．有权按规定收取服务费用

    C．有权对不符合市场行情的委托进行修改

    D．对损害经纪商的客户，有权通过司法手段要求其进行赔偿

    E．有权提取客户的部分盈利提成


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。( )


    答案：错
    解析：
    在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，必须承担一定义务，坚持为客户负责，但不代替客户进行决策。

  • 第17题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()。

    A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    B:认真阅读《证券交易委托代理协议书》
    C:坚持了解客户原则
    D:必须忠实办理受托业务

    答案：A,C,D
    解析：
    B项属于委托人的义务之一；证券经纪商的相关义务为认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。

  • 第18题：

    委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括()。

    A:拒绝接受不符合规定的委托要求
    B:收取服务费用
    C:违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可留置其资金、证券
    D:忠实办理受托

    答案：D
    解析：
    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要有：①有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；②有按规定收取服务费用的权利；③对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

  • 第19题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括()。

    A:有权拒绝接受不符合规定的委托要求
    B:有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
    C:有权按规定收取服务费用
    D:对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿

    答案：A,C,D
    解析：
    指令具有权威性，经纪商无权修改。B项错误，ACD三项均为受托人应享有的权利。

  • 第20题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第21题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。

    • A、有权拒绝接受不符合规定的委托要求
    • B、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
    • C、有权按规定收取服务费用
    • D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    单选题
    在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（）。
    A

    有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定

    B

    证券交易过程的知情权

    C

    对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

    D

    有按规定收取服务费用的权利


    正确答案： C
    解析： 考查证券经纪商的权利。B是委托人的权利。

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