证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起（ ）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A．5B．10C．20D．30

题目

证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起（ ）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A．5

B．10

C．20

D．30

相似考题

1.157．证券公司应当在每一月份结束后5个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。（ ）

2.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 （ ）

3.证监会派出机构应当自收到证券公司提交的申请材料之日起15个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）

更多“证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起( )个工作日向证监会出 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( )情况。

    A．强制平仓的客户数量

    B．强制平仓的交易金额

    C．有关风险控制指标值

    D．融资融券业务盈亏状况


    正确答案：ABCD
    71. ABCD【解析】证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：①融资融券业务客户的开户数量；②对全体客户和前10名客户的融资、融券余额；③客户交存的担保物种类和数量；④强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；⑤有关风险控制指标值；⑥融资融券业务盈亏状况；⑦要求报告的其他信息。

  • 第2题：

    证监会派出机构应当自收到证券公司向证监会提交的申请材料之日起5工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意。

    A．5

    B．10

    C．12

    D．30


    正确答案：B
    B
    中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起10个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

  • 第4题：

    中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起()个工作日向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

    A:5
    B:10
    C:20
    D:30

    答案：B
    解析：
    中国证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起10个工作日向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

  • 第5题：

    中国证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起()个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

    A:5
    B:10
    C:20
    D:30

    答案：B
    解析：

  • 第6题：

    中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

    A、5个
    B、10个
    C、20个
    D、30个

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的，中国证监会应当自受理申请材料之日起20个T作日内，作出批准或者不予批准的决定。

  • 第7题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
    Ⅰ.融资融券业务资格申请书
    Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
    Ⅲ.融资融券业务方案
    Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：
    （1）融资融券业务资格申请书；
    （2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
    （3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；
    （4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
    （5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
    （6）中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第8题：

    下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

    • A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
    • B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
    • C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
    • D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。

    • A、对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
    • B、融资融券业务盈亏状况
    • C、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
    • D、客户交存的担保物种类和数量

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。
    A

    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

    B

    证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

    C

    证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

    D

    证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准


    正确答案： C
    解析： A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。

  • 第11题：

    单选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
    A

    5个

    B

    10个

    C

    20个

    D

    30个


    正确答案： A
    解析： 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

  • 第12题：

    单选题
    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
    A

    5个

    B

    10个

    C

    20个

    D

    30个


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

  • 第14题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（ ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

    A．5

    B．8

    C．10

    D．15


    正确答案：C

  • 第16题：

    证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前（ ）名客户的融资融券余额。
    A. 3 B. 5
    C. 8 D.10


    答案：D
    解析：
    证券公司应当在每月结束后7个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：（1）融资融券业务客户的开户数量；（2）对全体客户和前10名客户的融资融券余额；（3）客户交存的担保物种类和数量；（4）强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；（5）有关风险控制指标值；（6）融资融券业务盈亏状况。

  • 第17题：

    中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

    A、7个
    B、10个
    C、15个
    D、20个

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

  • 第18题：

    证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。


    A.1

    B.3

    C.5

    D.7

    答案：D
    解析：
    证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

  • 第19题：

    证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:C

  • 第20题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

    • A、5个
    • B、10个
    • C、20个
    • D、30个

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

  • 第22题：

    单选题
    以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。 Ⅰ 证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ 证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ 证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，于每期发行完成之日起7个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件 Ⅳ 证券公司变更次级债务合同（含展期），应当自完成之日起10个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件
    A

    I

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： Ⅱ项，《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》(国发[2014]50号)已经取消了“从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批”，改为向所在地证监局和中国证券业协会备案。Ⅲ、Ⅳ两项，《证券公司次级债管理规定》（2017年修订版）第9条规定，证券公司借入或发行次级债，应当自完成之日起（分期发行的，于每期发行完成之日起）5 个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交以下备案文件。第11条规定：证券公司变更次级债务合同（含展期），应当自完成之日起5 个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交以下备案文件：。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（  ）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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