国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（ ）
题目
国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（ ）
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第1题：
国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回．
( )
正确答案：×
146.B【解析】交易双方均违约，则双方各自缴纳的履约金依据中国结算公司的相关规定划归证券结算风险基金，而不是退回各自缴纳的履约金。 -
第2题：
买断式回购发生违约的，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。（ ）
正确答案：A
买断式回购发生违约的，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。 -
第3题：
在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。 （ ）
正确答案：√
-
第4题：
下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有()。A:双方均履约，保证金退还双方
B:融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C:融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D:双方均无力履约，保证金归风险基金答案：A,C,D解析：上海市场债券买断式回购履约金归属判定规则如表所示。
。 -
第5题：
关于上海证券交易所买断式回购交易的履约金制度，下列说法错误的是()。A:正回购方和逆回购方均应当按照一定比率缴纳履约金
B:履约金比率由证券交易所确定
C:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除
D:回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方答案：C解析：违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除，C选项说法错误。 -
第6题：
根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。A:融资方无需缴纳履约金
B:融券方无需缴纳履约金
C:融资方和融券方均需缴纳履约金
D:是否引入履约金由交易双方协商答案：C解析：根据上海证券交易所的相关规定，在进行买断式回购交易时，双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。 -
第7题：
在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以()。A:协议申请仲裁
B:向人民法院提起诉讼
C:向人民银行报告
D:向证券交易所报告答案：A,B解析：买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。 -
第8题：
下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约的说法，错误的有（ ）。
A.如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
B.违约方承担的违约责任只以交付履约金给守约方为限
C.如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债，无力履约，履行约金归守约方答案：C,D解析：上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方； 如单方违约（含无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有； 如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。 -
第9题：
关于上海市场债券买断式回购履约金归属，以下说法符合规则的是（ )。
A.双方均履约，保证金退还双方
K融资方履约,融券方申报不履约，保证金归风险基金
C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D.双方均无力履约，保证金归风险基金答案：A,C,D解析：【答案详解】ACD。融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方,所以B选项错误。 -
第10题：
下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。
①到期日融券方没有足够资金购回相应国债视为违约
②违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
③如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
④如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金A.①②
B.①④
C.①②③
D.①②③④答案：B解析：①描述的是融资方；④如单方违约（含无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有。 -
第11题：
上海证券交易所履约金制度的特点包括（）。
- A、双方均需缴纳履约金
- B、履约金比率由交易所确定
- C、违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除
- D、履约金到期归属按规则判定
正确答案:A,B,D -
第12题：
关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。
- A、融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
- B、履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
- C、履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整
正确答案:C -
第13题：
关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。
A．融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
B．履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
C．每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额
D．履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整
正确答案：C
上海证券交易所国债买断式回购每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。即：履约金＝首次结算金额×履约金比例。C选项说法错误。故本题答案为C。 -
第14题：
上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
B
上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。 -
第15题：
买断式回购的风险控制
进行买断式回购，交易双方可以协商设定（ ）。
A．到期交易净价
B．保证金或保证券
C．回购期限
D．首期交易净价
正确答案：ABCD
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第16题：
下列中国结算公司上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则，正确的有（）A:采资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
B:融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
C:双方均无力履约，保证金退还双方
D:双方均申报不履约，保证金归风险基金答案：B,D解析：中国结算公司海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算履约金归属判定规则. -
第17题：
根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。（ ）答案：对解析：根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。（ ） -
第18题：
根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。
A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商确定答案：C解析：上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券 制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存 在以下特点：①双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方 协商；②履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商； ③履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则。上海证券交易所规定，回购到 期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约，违约方的履约金归守约方所有；如双 方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金；④违约方承担的违约责任只以支付履 约金为限，实际履约义务可以免除。 -
第19题：
在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以()为限。A:回购交易额加利息
B:回购交易额
C:支付履约金给守约方
D:支付履约金加罚息答案：C解析：买断式回购交易中，违约责任以支付履约金给守约方为限。 -
第20题：
根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。 （）答案：对解析：上海证券交易所履约金制度的特点之一是，违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。 -
第21题：
上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度相比，存在以下特点()。A:双方均需缴纳履约金
B:履约金到期归属按规则判定
C:履约金比例由证券交易所确定
D:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除答案：A,B,C,D解析：上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点：①双方均需缴纳履约金；②履约金比率由证券交易所确定；③履约金到期归属按规则判定；④违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。 -
第22题：
中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。
- A、违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
- B、双方均无力履约时，保证金退还双方
- C、融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
- D、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
正确答案:A,D -
第23题：
下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（）。
- A、在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商
- B、在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商
- C、银行间市场没有履约金到期归属判定规则
- D、在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金
正确答案:C,D -
第24题：
上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（）
正确答案:错误