国家法律允许其开立股票账户的有（ ）。A．证券管理机关工作人员B．证券交易所管理人员C．证券业从业人员D．经授权的代理法人

题目

国家法律允许其开立股票账户的有（ ）。

A．证券管理机关工作人员

B．证券交易所管理人员

C．证券业从业人员

D．经授权的代理法人

相似考题

1.证券管理机关工作人员、证券交易所管理人员、证券业从业人员不得开立证券投资基金账户。（ ）

2.证券交易所管理人员可以开立单独的股票账户。（ ）

3.根据相关规定，在我国，法律不允许其开立股票账户的有( )。A．授权的代理法人B．证券交易所管理人员C．证券管理机关工作人员D．证券从业人员

4.证券交易所管理人员不得开立股票账户。（ ）

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  • 第1题：

    根据有关规定，下列人员不得开立股票账户的有( )．

    A．中国证监会工作人员

    B．证券交易所管理人员

    C．证券公司的行政管理人员

    D．有身份证的未成年人


    正确答案：ABCD
    120. ABCD【解析】根据有关规定，下列人员不得开户：①证券管理机关工作人员（不得开立股票账户）；②证券交易所管理人员（不得开立股票账户）；③证券业从业人员（不得开立股票账户）；④未成年人未经法定监护人的代理或允许者；⑤未经授权代理法人开户者；⑥其他法规规定不得拥有证券或参加证券交易的自然人。

  • 第2题：

    下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有( )。

    A．银行存款账户

    B．结算备付金账户

    C．匕海证券交易所证券账户

    D．深圳证券交易所证券账户


    正确答案：CD
    80. CD【解析】基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的：全国银行间市场债券托管账户是以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。

  • 第3题：

    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立，不得由其客户普通账户转换而来。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    下列基金资产账户中是以基金名义开立的账户有（ ）。

    A．银行存款账户

    B．结算备付金账户

    C．上海证券交易所证券账户

    D．银行间市场债券托管账户


    正确答案：AD
    A项银行存款账户是指以基金名义在银行开立的；B项结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；C项上海证券交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的；D项银行间市场债券托管账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。

  • 第5题：

    人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。

  • 第6题：

    下面所列举的人中，（ ）不得开立股票账户。

    A．证券管理机关工作人员

    B．证券交易所管理人员

    C．证券业从业人员

    D．有过刑事犯罪记录的人员


    正确答案：ABC
    D是可以的。

  • 第7题：

    允许开立证券账户的对象不包括（ ）。

    A．国家法律允许进行证券交易的自然人

    B．证券业从业人员

    C．国家法律允许进行证券交易的法人

    D．经授权代理法人开户者


    正确答案：B
    根据国家法律规定，证券从业人员、证券管理人员不得开立证券帐户从事股票买卖，但可以按规定买卖国债、基金。

  • 第8题：

    根据国家法律，以下可以开立证券账户的是（ ）。

    A．证券管理机关的低层次工作人员

    B．证券交易所下层管理人员

    C．证券业从业人员

    D．具有民事能力的在校大学生

    E．经授权的代理法人


    正确答案：DE

  • 第9题：

    根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（ ）。

    A．证券管理机关工作人员

    B．证券交易所管理人员

    C．证券从业人员

    D．金融行业政府工作人员

    E．授权的代理法人


    正确答案：E

  • 第10题：

    根据国家法律法规规定，()不得开立股票账户。

    A:证券从业人员
    B:证券交易所工作人员
    C:证券管理机构工作人员
    D:国家机关工作人员

    答案：A,B,C
    解析：
    根据有关规定，证券从业人员、证券交易所工作人员、证券管理机构工作人员，不得开立股票账户。

  • 第11题：

    在投资银行证券经纪业务中，属于其业务流程的有( )。

    A.开立证券账户和资金账户
    B.进行交易委托
    C.股票的询价
    D.委托成交
    E.股票登记、证券存管

    答案：A,B,D,E
    解析：
    证券经纪业务的流程包括：开立证券账户、开立资金账户、进行交易委托、委托成交、股权登记、证券存管、清算交割交收。股票的询价是证券发行中的业务流程。

  • 第12题：

    多选题
    客户开通创业板权限需2年股票交易经验，其起算时间为（）
    A

    证券公司开立资金账户之日

    B

    本人开立上海市场证券账户之日

    C

    本人开立深圳市场证券账户之日

    D

    本人名下账户在上海、深圳证券交易所发生首笔股票交易之日


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券管理机关工作人员可以开立股票账户。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有（ ）。

    A．银行存款账户

    B．结算备付金账户

    C．上海证券交易所证券账户

    D．深圳证券交易所证券账户


    正确答案：BCD
    A项基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；B项结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；C、D项证券账户(分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户)是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的。

  • 第16题：

    合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（ ）才能开立证券账户。 A．自然人 B．法人 C．境内证券公司 D．境内和境外的证券公司


    正确答案：AB
    【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。

  • 第17题：

    仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者的账户被称为（ ）。

    A．人民币普通股票账户

    B．人民币特种股票账户

    C．证券投资基金账户

    D．人民币外币股票账户


    正确答案：A

  • 第18题：

    在开设资金账户准备进行股票交易时，（ ）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。

    A．证券从业人员

    B．投资者

    C．证券经纪商的代表

    D．证券交易所工作人员


    正确答案：B

  • 第19题：

    根据国家法律法规规定，（ ）不得开立股票账户。

    A．证券从业人员

    B．证券交易所工作人员

    C．证券管理机构工作人员

    D．国家机关工作人员


    正确答案：ABC

  • 第20题：

    以下开立证券账户的说法中正确的是（ ）。

    A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户

    B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户

    C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户

    D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户


    正确答案：B

  • 第21题：

    下列人员中不得开立股票账户的有（ ）。

    A．证券管理机关工作人员

    B．证券交易所管理人员

    C．政府行政人员

    D．证券业从业人员

    E．未经授权代理法人开户者


    正确答案：ABDE
    政府行政人员可以买卖股票。不属于禁止买卖情形。

  • 第22题：

    关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（ ）。
    A.投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户
    B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
    C.基金管理公司需通过基金托管人开立结算账户
    D.证券投资基金管理人应当按规定在中国结算公司开立结算账户


    答案：B
    解析：
    证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。 取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与 人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。

  • 第23题：

    人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（）


    正确答案:正确

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