投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（ ）。A．由投资者本人承担B．由证券公司承担C．投资者与证券公司各承担一半D．由仲裁机关裁决

题目

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（ ）。

A．由投资者本人承担

B．由证券公司承担

C．投资者与证券公司各承担一半

D．由仲裁机关裁决

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1.证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。（ ）

2.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。A．证券公司账户B．证券公司席位C．投资者资金账户D．投资者证券账户

3.上海证券交易所对买断式回购的参与主体的规定包括( )．A．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）B．所有会员均可参与买断式回购C．代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任D．上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制

4.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（ ）。A．投资者本人承担B．证券公司承担C．投资者与证券公司各承担一半D．仲裁机关裁决

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  • 第1题：

    由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担．

    A．投资者

    B．证券公司

    C．证券交易所

    D．交易所登记结算机构


    正确答案：B
    7．B【解析】投资者的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与证券管理都在证券公司自营账户内进行，因此由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由证券公司承担。

  • 第2题：

    根据《证券交易委托代理协议(范本)》的要求，投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作，因投资者操作失误造成的损失由投资者自行承担。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。


    正确答案：×

  • 第4题：

    投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行。

    A.投资者账户

    B.自营账户

    C.经纪账户

    D.保证金账户


    正确答案：B

  • 第5题：

    （ ）是客户在准备或进行期货交割时产生的风险。

    A．交割风险

    B．交易风险

    C．代理风险

    D．投资者自身因素导致的风险


    正确答案：A
    A【解析】交割风险是客户在准备或进行期货交割时产生的风险。期货合约到期后，所有未平仓合约都必须进行交割，因此，不准备进行交割的客户应在合约到期之前或合约交割月到来之前将持有的未平仓合约及时平仓，免于承担交割责任。

  • 第6题：

    根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ），并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。

    A．投资者资金账户卡

    B．委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证

    C．其他能证明投资者身份的材料

    D．投资者证券账户卡


    正确答案：BD

  • 第7题：

    证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交()。

    A:债券回购交易申请表
    B:债券回购交易风险提示书
    C:债券质押式回购委托协议书
    D:质押券提交申请表

    答案：B
    解析：
    证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》，与投资者签订《债券质押式回购委托协议书》；应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”。

  • 第8题：

    证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交（ ）。
    A.《债券回购交易申请表》 B.《债券回购交易风险提示书》
    C.《债券质押式回购委托协议书》 D.《质押券提交申请表》


    答案：B
    解析：
    证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》，与投资者签订《债券质押式回购委托协议书》。

  • 第9题：

    为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（ ）制定基金使用方案。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证券投资者保护基金公司
    D.证券交易所

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案，保护基金公司制定保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。

  • 第10题：

    下列属于银行间债券市场特征的是（）。

    • A、交易结算风险由交易双方自行承担
    • B、参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者
    • C、具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
    • D、由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

    正确答案:A

  • 第11题：

    下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（）。

    • A、应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”
    • B、证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》
    • C、营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效
    • D、债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。
    A

    交易结算风险由交易双方自行承担

    B

    参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者

    C

    具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

    D

    由交易所提供结算担保和承担交易结算风险


    正确答案： B
    解析： 选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。

  • 第13题：

    证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。《风险揭示书》由证券公司(证券经纪商)统一制定。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（ ）。 A．应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表” B．证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》 C．营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效 D．债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报


    正确答案：D
    债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。故D项错误。

  • 第15题：

    投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）承担。

    A．投资者本人

    B．证券公司

    C．双方各承担一部分

    D．视具体情况而定


    正确答案：B

  • 第16题：

    投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由()承担。

    A、投资者本人

    B、证券公司

    C、双方各承担一部分

    D、视具体情况而定


    正确答案：B

  • 第17题：

    证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（ ）。

    A．由投资者本人承担

    B．由证券公司承担

    C．投资者与证券公司各承担一半

    D．由仲裁机关裁决


    正确答案：B

  • 第18题：

    证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。()


    答案：对
    解析：

  • 第19题：

    根据《债券登记、托l咎与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( )进行申报。
    A．证券公司账户 B．证券公司席位
    C．投资者资金账户 D．投资者证券账户


    答案：D
    解析：
    。根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。

  • 第20题：

    关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（ ）。
    A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效
    B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度
    C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交 易申请表”
    D.投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”


    答案：C
    解析：
    营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准 券余额不足的，债券回购的申报无效。投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购 交易申请表”。营业部收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并 确定其债券回购交易的最大融资额度。审查无异议的，营业部应根据投资者申请的时间、品种、 数量及价格等及时办理，并将办理结果及时通知投资者。

  • 第21题：

    下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。

    A.交易结算风险由交易双方自行承担
    B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
    C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
    D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

    答案：A
    解析：
    选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。

  • 第22题：

    证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。

    • A、由客户自己承担
    • B、由委托人和证券公司共同承担
    • C、由证券公司承担
    • D、由委托人承担

    正确答案:D

  • 第23题：

    证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由（　）负责。

    • A、客户
    • B、证券公司
    • C、结算公司
    • D、证券交易所

    正确答案:B

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