上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（ ）为明细核算单位。A．清算编号B．资金账户C．交易席位D．证券账户

题目

上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（ ）为明细核算单位。

A．清算编号

B．资金账户

C．交易席位

D．证券账户

相似考题

1.关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是（ ）。A．T 1日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据B．每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据C．交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司D．结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金

2. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A. 帐号B.会员资格C.交易席位D.交易密码

3.关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的( )．（1分）A．T日，中国结算上海分公司完成T-l日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收B．结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0日预交收资金不足，其差额为待交付金额，而 且必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内C． T+1日所有证券交易资金清算后为净应付，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理D．T+1日，中国结算上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其结算备付金账户划拨至中国结算上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下将应收净额由资金集中交收账户划入其结算备付金账户

4.上海证券交易所的买断式回购的清算与交收中，初始结算和到期结算均由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：C
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  • 第1题：

    在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的，应当按照规定履行资金交收义务。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。

  • 第2题：

    证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（ ）。 A．清算 B．资金交收 C．证券交收 D．结算


    正确答案：ABC
    买断式回购初始结算业务流程如下：①清算。买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额；②资金交收和证券交收。资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收。

  • 第3题：

    上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。

    A、 帐号

    B、 会员资格

    C、 交易席位

    D、 交易密码


    正确答案：C

  • 第4题：

    上海证券交易所资金的清算和交收，以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，负责（ ）。

    A.结算参与人与客户之间的证券清算交收 B.证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
    C.结算参与人与客户之间的资金清算交收
    D.结算参与机构与客户之间资金清算

    答案：B
    解析：
    证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收；不作为对手方提供结算服务时，由证券登记结算机构根据结算参与机构委托，代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收；结算参与机构负责办理结算参与机构
    与客户之间的资金的清算交收。

  • 第6题：

    上海证券交易所资金的清算和交收以()为明细核算单位。

    A:会员公司在该所取得的交易席位
    B:会员公司的账户
    C:会员公司的客户
    D:证券公司的保证金账户

    答案：A
    解析：
    上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。

  • 第7题：

    证券交易所买断式回购到期购回结算业务流程不包括（）（R日为到期购回日）

    A:R+1日14：00，中国结算公司上海分公司对资金交收账户有足额资金的交易进行资金交收
    B:R日，中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算
    C:R+1日日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
    D:R+1日日终，对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，解冻国债可在当日使用

    答案：D
    解析：
    D项，到期购回交收日（R+1日），对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国结算公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+2日可用。

  • 第8题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表进中正确的是()。

    A:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
    C:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户
    D:中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收

    答案：D
    解析：
    A项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  • 第9题：

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度,制订风险控制和财务指标等要求

    答案：A
    解析：
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任。

  • 第10题：

    证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。

    • A、清算
    • B、资金交收
    • C、证券交收
    • D、结算

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    证券交易的结算可以划分为（）等环节。

    • A、交易数据接收、清算
    • B、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收
    • C、证券交收和资金交收、发送交收结果
    • D、结算参与人划回款项、交收违约处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（  ）。
    A

    证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任

    B

    证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续

    C

    只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务

    D

    对结算参与人实行准入制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券交易的结算可以划分为（ ）等环节。 A．交易数据接收、清算 B．发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收 C．证券交收和资金交收、发送交收结果 D．结算参与人划回款项、交收违约处理


    正确答案：ABCD
    掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。

  • 第14题：

    上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位。

    A.会员公司在该所取得的交易席位

    B.会员公司的账户

    C.会员公司的客户

    D.证券公司的保证金账户


    正确答案：A

  • 第15题：

    在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（ ）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。

    A．交收担保品证券账户

    B．专用待清偿证券账户

    C．证券账户

    D．交收资金账户


    正确答案：AB
    中国结算上海分公司以结算系统名义，开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户，用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。

  • 第16题：

    下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中，正确的是（ ）。

    A.根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收
    B.根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收
    C.根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类
    D.根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类

    答案：D
    解析：
    根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构可以选择仅开立综合结算备付金账户用于资金交收，也可以选择同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收。（A,B项说法错误）根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类：担保交收账户、非担保交收账户、基金账户、结算保证金账户和价差保证金账户。（C项说法错误，D项说法正确）
    知识点：掌握场内证券结算的原则

  • 第17题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是（）

    A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
    C:结算参与人的资金证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交易
    D:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度

    答案：A
    解析：
    B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收D项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制

  • 第18题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与-交收，下列表述中正确的是（）。

    A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供担保
    C:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
    D:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户

    答案：A
    解析：
    B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；D项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  • 第19题：

    上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的()为明细核算单位。

    A:清算编号
    B:资金账户
    C:交易席位
    D:证券账户

    答案：C
    解析：
    上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。

  • 第20题：

    中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（ ）。
    A. T + 1日 ,在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额由资金 集中交收账户划人其资金交收账户
    B. T + 1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户
    C. T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+ 1日交收截止时点前补入
    D. T H，进行T+0资金预交收


    答案：A,B,C,D
    解析：
    资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、 有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收。结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当 日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不 足，其差额为待交付金额，必须在T + 1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。T + 1日， 中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中 国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应 收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。

  • 第21题：

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度

    答案：A
    解析：
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任。

  • 第22题：

    下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（）。

    • A、T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户
    • B、资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收
    • C、T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
    • D、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    单选题
    下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中，正确的是（  ）。
    A

    根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收

    B

    根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收

    C

    根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类

    D

    根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类


    正确答案： D
    解析：

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