在证券公司自营业务中，（ ）是最高决策机构。A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会

题目

在证券公司自营业务中，（ ）是最高决策机构。

A．自营业务部门

B．投资决策机构

C．董事会

D．投资专业委员会

相似考题

1.证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。A．董事会B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门

2.（ ）是自营业务的最高决策机构A. 董事会 B.投资决策机构C.服务机构 D.自营业务部门

3.在证券公司自营业务中，( )是自营业务投资运作的最高管理机构。A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会

4.证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会

更多“在证券公司自营业务中,( )是最高决策机构。 A.自营业务部门 B.投资决策机构 C.董事 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司董事会是自营业务的最高执行机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，自营业务部门为自营业务的管理机构。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。

  • 第2题：

    证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。 A．董事会 B．股东大会 C．投资决策机构 D．自营业务部门


    正确答案：C
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。

  • 第3题：

    证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。

    A．股东大会——董事会——投资决策机构

    B．股东大会投资决策机构——自营业务部门

    C．董事会——投资决策机构——自营业务部门

    D．监事会——投资决策机构——自营业务部门


    正确答案：C
    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。故C选项正确。

  • 第4题：

    证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。 A．董事会 B．投资决策委员会 C．自营业务部门 D．投资决策机构


    正确答案：A
    证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

  • 第5题：

    证券公司开展自营业务的最高管理机构是（ ）。

    A．董事会

    B．监事会

    C．投资决策机构

    D．自营业务部门


    正确答案：C
    【解析】自营业务决策机构按照董事会投资决策机构一自营业务部门三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务的最高管理结构，自营业务部门是自营业务的执行机构

  • 第6题：

    证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。?

    A：“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
    B：“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
    C：“董事会一投资决策机构”的二级体制
    D：“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

    答案：B
    解析：
    自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。（1）董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额.等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
    （2）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
    （3）自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  • 第7题：

    证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。
    A. “董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
    B.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
    C.“董事会—投资决策机构”的二级体制
    D.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制


    答案：A
    解析：
    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业 务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

  • 第8题：

    （）是证券公司自营业务的最高决策机构：

    A:投资决策机构
    B:自营业务部门
    C:股东会
    D:董事会

    答案：D
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

  • 第9题：

    证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

    A.投资决策机构
    B.自营业务部门
    C.董事会
    D.分支机构

    答案：C
    解析：
    自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。(1)董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额．等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
    (2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
    (3)自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  • 第10题：

    证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（　）的三级体制设立。

    • A、股东大会——董事会——投资决策机构
    • B、股东大会投资决策机构——自营业务部门
    • C、董事会——投资决策机构——自营业务部门
    • D、监事会——投资决策机构——自营业务部门

    正确答案:C

  • 第11题：

    （）是证券自营业务的最高决策机构。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、自营业务部门
    • D、投资决策机构

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券自营业务决策的要求说法错误的是（　　）。
    A

    监事会是自营业务的最高决策机构

    B

    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

    C

    自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立

    D

    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务


    正确答案： C
    解析：
    A项，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第13题：

    证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。 A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D．“董事会——投资决策部门”的二级体制


    正确答案：C

  • 第14题：

    证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    本题考查证券公司的自营业务决策机构。题干表述正确。

  • 第15题：

    证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。 A．“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制 C．“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 D．“董事会一投资决策部门”的二级体制


    正确答案：C
    掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。

  • 第16题：

    自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。

    A．监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

    B．理事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

    C．董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

    D．投资决策机构——自营业务部门的二级体制


    正确答案：C

  • 第17题：

    在证券公司自营业务中，（ ）是投资运作的最高管理机构。

    A．自营业务部门

    B．投资决策机构

    C．董事会

    D．投资专业委员会


    正确答案：B
    在证券公司自营业务中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第18题：

    （）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

    A:自营业务部门
    B:股东会
    C:投资决策机构
    D:董事会

    答案：C
    解析：
    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A项，自营业务部门为自营业务的执行机构；C项，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等；D项，董事会是自营业务的最高决策机构。

  • 第19题：

    在证券公司自营业务中，()是自营业务投资运作的最高管理机构。

    A:自营业务部门
    B:投资决策机构
    C:董事会
    D:投资专业委员会

    答案：B
    解析：
    A项，自营业务部门为自营业务的执行机构；B项，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构；C项，董事会是自营业务的最高决策机构。

  • 第20题：

    证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。

    A.投资决策机构
    B.自营业务部门
    C.董事会
    D.分支机构

    答案：C
    解析：
    本题考查证券自营业务的决策与授权。投资决策机构是自营业务的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。

  • 第21题：

    证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。

    A.非自营业务部门
    B.自营投资决策机构
    C.董事会
    D.自营业务部门

    答案：C
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管
    理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构。

  • 第22题：

    按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    （　　）是证券公司自营业务的最高决策机构。[2014年9月真题]
    A

    投资决策机构

    B

    自营业务部门

    C

    股东会

    D

    董事会


    正确答案： A
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

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