我国过去开放式基金是通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。A．证券交易所交易系统B．证券交易所上市交易C．金融机构柜台D．基金管理人及代销机构

题目

我国过去开放式基金是通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。

A．证券交易所交易系统

B．证券交易所上市交易

C．金融机构柜台

D．基金管理人及代销机构

相似考题

1.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

2.2004年以前，我国开放式基金通过( )进行基金份额的申购和赎回。A．证券交易所交易系统B．证券交易所上市交易C．金融机构柜台D．基金管理人及代销机构

3.一般来说，封闭式基金是在证券交易所进行交易的，而开放式基金是投资者通过代销渠道向( )申购和赎回实现流通的。A、基金托管人B、中国结算公司C、基金管理人D、证券交易所

4.过去我国开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。A．场外交易所交易系统B．证券交易所上市交易C．金融机构柜台D．基金代销机构

参考答案和解析
正确答案：C
过去由于交易设备有限，通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。
更多“我国过去开放式基金是通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。A．证券交易所交易系统B．证券交易所上市交易C．金融机构柜台D．基金管理人及代销机构”相关问题

  • 第1题：

    上市开放式基金的主要特点有（ ）。 A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行 B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额 C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交 D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节， P164、P161。

  • 第2题：

    深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。

    A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

    B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

    C．通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回

    D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更


    正确答案：ABCD
    四个选项内容均是深圳证券交易所上市开放式基金的特点。

  • 第3题：

    投资者办理非上市的开放式基金，份额申购和赎回的途径有 （ ）。 A．只允许通过基金管理人及其代销机构办理 B．只允许通过证券交易所系统办理 C．可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统 办理 D．自己办理


    正确答案：AC
    熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P74。

  • 第4题：

    在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（ ）负责。

    A．证券交易所

    B．中国证券登记结算有限责任公司

    C．基金管理人

    D．证券监管机构


    正确答案：C
    在深圳证券交易所，基金管理人负责基金份额申购、赎回结果的确认。

  • 第5题：

    在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（ ）来实行的。

    A．证监会

    B．登记结算有限责任公司

    C．基金管理人

    D．证券经纪人


    正确答案：C

  • 第6题：

    (2016年)（ ）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

    A.上市开放式基金
    B.上市交易型开放式指数基金
    C.分级基金
    D.开放式基金

    答案：A
    解析：
    上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

  • 第7题：

    基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的( )。

    A.认购、场内买卖
    B.认购、申购和赎回
    C.场内买卖、申购和赎回
    D.份额登记、申购和赎回

    答案：B
    解析：
    基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第8题：

    关于开放式基金申购和赎回，下列说法错误的是（ ）。

    A.开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行
    B.放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为
    C.在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请
    D.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的行为

    答案：B
    解析：

  • 第9题：

    深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。
    A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

    B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管 理人及代销机构申购、赎回基金份额

    C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回 则按当日收市的基金份额净值成交

    D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交


    答案：A,B,C,D
    解析：
    【答案详解】ABCD。上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上， 增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。A、B、C、D选项气为其特点。

  • 第10题：

    深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

    A:基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
    B:基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
    C:通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
    D:通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。其主要特点有：①基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式；②基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额；③通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交；④利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。

  • 第11题：

    2004年以前，我国开放式基金通过()进行基金份额的申购和赎回。

    A:证券交易所交易系统
    B:证券交易所上市交易
    C:金融机构柜台
    D:基金管理人及代销机构

    答案：C
    解析：
    我国过去开放式基金不在证券交易所上市交易，而是通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。2004年我国对开放式基金的运行进行创新，允许开放式基金到证券交易所上市交易。

  • 第12题：

    投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。

    • A、只允许通过基金管理人及其代销机构办理
    • B、只允许通过证券交易所系统办理
    • C、可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
    • D、自己办理

    正确答案:A,C

  • 第13题：

    关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有（ ）。

    A．上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

    B．上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报

    C．申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

    D．申报价格栏约定始终都填写为“1元”


    正确答案：ACD
    上海证券交易所场内开放式基金份额的申购、赎回采用“金额申报、份额赎回”的原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合上海证券交易所对场内开放式基金份额申购、赎回的相关规定。本题正确答案为ACD。

  • 第14题：

    深圳证券账户中的上市开放式基金份额可通过证券营业部向深圳证券交易所交易系统申报卖出或赎回；开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，但不可卖出。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    以下关于上市开放式基金的说法中正确的是（ ）。

    A．上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型

    B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回

    C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易

    D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行


    正确答案：AD

  • 第16题：

    深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。

    A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

    B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

    C．通过交易所交易系统认购、申购、买人的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

    D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更


    正确答案：ABCD

    教材123页，投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购。

  • 第17题：

    关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率方面，基金管理人按申购金额分段设置费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。（ ）


    正确答案：√
    深圳证券交易所开放式基金申购和赎回费用费方面是按照申购金额设置费率，而不是按持有时间分段设置费率。

  • 第18题：

    下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。

    A.币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回
    B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行
    C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日
    D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认

    答案：D
    解析：
    D项，一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。

  • 第19题：

    (2017年)基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。

    A.场内买卖、申购和赎回
    B.份额登记、申购和赎回
    C.认购、申购和赎回
    D.认购、场内买卖

    答案：C
    解析：
    基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

  • 第20题：

    列关于开放式基金份额的描述，正确的是（ ）。
    A.上市开放式基金份额的转托管业务包括系统内转托管和跨系统转托管两种类型
    B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
    C.投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
    D.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行


    答案：A,D
    解析：
    。投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部处，登记在证券登记系统中。这部分基金份额既可以在深圳证券交易所交易，也 可以通过深圳证券交易所交易系统直接申请赎回。投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。

  • 第21题：

    在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前 ( )应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
    A.基金管理人 B.基金托管人
    C.证券公司 D.基金代销机构


    答案：A
    解析：
    在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提 供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。证券交易所规定的申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量等内容。当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。

  • 第22题：

    我国过去开放式基金是通过()进行基金份额的申购和赎回。

    A:证券交易所交易系统
    B:证券交易所上市交易
    C:金融机构柜台
    D:基金管理人及代销机构

    答案：C
    解析：
    过去由于交易设备有限，开放式基金通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。

  • 第23题：

    上市开放式基金的主要特点有（）。

    • A、基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
    • B、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
    • C、通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
    • D、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

    正确答案:A,B,C,D

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