买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 （ ）

题目

买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 （ ）

相似考题

1.买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有（ ）。A．组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收B．组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收C．不作为对手方D．不提供交收担保

2.上海证券交易所国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.买断式回购到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    上海证券交易所的买断式回购的清算与交收中，初始结算和到期结算均由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    上海证券交易所的买断式回购的清算与交收中，初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算时中国结算上海分公司不作为共同对手方担保交收。

  • 第2题：

    中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（ ）。

    A．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率

    B．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金

    C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整

    D．中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息


    正确答案：BD

  • 第3题：

    买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收．( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A．略

  • 第4题：

    依照中国结算上海分公司清算系统根据买断式回购业务履约金归属判定规则，如果“融资方申报不履约，融券方履约”保证金归属( )。

    A、归融券方

    B、归风险基金

    C、退还双方

    D、归融资方


    正确答案：A

  • 第5题：

    下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（ ）。 A．结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理 B．同一笔交易不拆分交收 C．中国结算公司上海分公司不作为共同对手方 D．中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保


    正确答案：ABC
    掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。

  • 第6题：

    初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。 （ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方与融券方双方均无力履约的情况时，履约金（）

    A:归风险基金
    B:归结算公司
    C:退还双方
    D:归融券方

    答案：A
    解析：
    中国结算公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算履约金归属判定规则见下表：有图

  • 第8题：

    证券交易所买断式回购到期购回结算业务流程不包括（）（R日为到期购回日）

    A:R+1日14：00，中国结算公司上海分公司对资金交收账户有足额资金的交易进行资金交收
    B:R日，中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算
    C:R+1日日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
    D:R+1日日终，对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，解冻国债可在当日使用

    答案：D
    解析：
    D项，到期购回交收日（R+1日），对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国结算公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+2日可用。

  • 第9题：

    下列关于上海证券交易所债券买断式回购的计算方式的说法中正确的有（ ）。
    A.到期结算采用逐笔方式交收
    B.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为到期结算提供交收担保
    C.两次结算包括初始结算和到期结算
    D.买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式


    答案：A,C,D
    解析：
    上海证券交易所于2005年12月推出了买断式回购品种。买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与 到期结算。初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。

  • 第10题：

    中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。

    • A、履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
    • B、融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
    • C、履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
    • D、中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

    正确答案:B,D

  • 第11题：

    以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。

    • A、比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布
    • B、有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整
    • C、结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收
    • D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。

    • A、客户
    • B、客户代理人
    • C、结算方参与人
    • D、融资方结算参与人

    正确答案:D

  • 第13题：

    中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。（ ）


    正确答案：×
    【解析】中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。

  • 第14题：

    买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保． ( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    对于买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司不作为共同交收对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。（ ）


    正确答案：A
    对于买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收。结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。中国结算上海分公司不作为共同交收对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。

  • 第16题：

    买断式回购初始结算出现违约情况时的描述，下面错误的是( )。

    A、T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。

    B、中国结算上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。

    C、中国结算上海分公司对待处分证券及其权益没有处置权。

    D、中国结算上海分公司将计收利息及交收违约金，并直接取消该结算参与人买断式回购交易资格。


    正确答案：CD

  • 第17题：

    上海证券交易所买断式回购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。

  • 第18题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是（）

    A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
    C:结算参与人的资金证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交易
    D:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度

    答案：A
    解析：
    B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收D项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制

  • 第19题：

    根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金()。

    A:归融券方
    B:归融资方
    C:退还双方
    D:归风险基金

    答案：D
    解析：
    中国结算公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日二级市场净额清算。其中，发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金将归风险基金。

  • 第20题：

    关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表进中正确的是()。

    A:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
    B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
    C:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户
    D:中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收

    答案：D
    解析：
    A项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  • 第21题：

    买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作 有（ ）。
    A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
    B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
    C.不作为共同对手方
    D.不提供交收担保


    答案：A,C,D
    解析：
    答案为ACD。上海征券交易所的买断式回购采用“一次成交、两次结算” 的方式，两次结算包括初始结算与到期结算，到期结算由中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中 国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。

  • 第22题：

    下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（）。

    • A、结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理
    • B、同一笔交易不拆分交收
    • C、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方
    • D、中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有（）。

    • A、组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
    • B、组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
    • C、不作为共同对手方
    • D、不提供交收担保

    正确答案:A,C,D

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