根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有（ ）。A．保证收益的委托B．全权委托C．采取性用交易的委托D．已经办理手续的记名债券委托E．没有办理过户手续的记名债券委托

题目

根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有（ ）。

A．保证收益的委托

B．全权委托

C．采取性用交易的委托

D．已经办理手续的记名债券委托

E．没有办理过户手续的记名债券委托

相似考题

1.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托

2.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。A．将客户的资金和证券借与他人B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．降低证券交易收费标准

3.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意愿，由本人填写委托单并签章的形式。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。A．合法性B．合理性C．一致性D．有效性

更多“根据相关的规定,证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有( )。 A.保证收益的委 ”相关问题

  • 第1题：

    有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )

    A．不得接受客户的全权委托

    B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司

    C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书

    D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    E．以上都不正确


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    对委托人撤销的委托，证券营业部应该于当日收市后将冻结的资金或证券解冻。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    11 ．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有 ( ) 。

    A ．全权委托

    B ．未办妥过户手续的记名证券委托

    C ．采取信用交易方式的委托

    D ．已办妥过户手续的记名证券委托


    正确答案：AB
    11 ． 【答案】 AB
    【 解析 】 证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托 ， 包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续 。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托 ， 证券营业部一律不得受理 。 同时 ， 要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致 ， 有无涂改或字迹不清 ， 委托种类 、 品种 、 数量和价格是否适当合理。

  • 第4题：

    根据证监会的规定，证券公司设立营业部时，不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些事项?（ ）

    A．验证

    B．审单

    C．查验资金

    D．查验证券


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    在我国证券市场的发展中，投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（ ）。

    A．证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取

    B．将客户资金存取业务委托给银行代理

    C．将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取

    D．委托第三方办理


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
    Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ.接受他人委托从事证券投资

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：（1）接受他人委托从事证券投资。（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。（3）依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第8题：

    根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
    Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ、接受客户的全权委托

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第9题：

    根据我国现行的有关制度规走，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。

    A:诱导客户进行不必要的证券买卖
    B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    C:拒绝接受不符合规定的交易指令
    D:接受客户的全权委托

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第10题：

    证券交易所在现场或非现场调查时，可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有（ ）。
    A.投资者的开户资料
    B.授权委托书
    C.资金账户情况
    D.相关证券账户的交易情况


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所在现场或非现场调查时，可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、 投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有： 投资者的开户资料、授权委托书、资金账户情况、 相关证券账户的交易情况等。

  • 第11题：

    客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（ ）。
    A.电脑终端 B.证券买卖委托单 C.传真 D.电话


    答案：B
    解析：
    客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单，按照委托单标 明的各项内容，完整、详细、正确地填写，且必须当面签署姓名。委托拒台应严格按照时间优 先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

  • 第12题：

    单选题
    根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ．诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ．接受客户的全权委托
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第13题：

    关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是( )。

    A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。

    B、在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。

    C、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

    D、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（ ） 。 A．合法性 B．合理性 C．同一性 D．及时性


    正确答案：AC
    【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。

  • 第15题：

    目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有

    A.证券营业部自办存取

    B.证券公司办理存取

    C.委托银行代理资金存取

    D.银证联网转帐存取

    E.证券服务部办理存取


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    对委托人撤销的委托，证券营业部必须及时将冻结的（ ） 进行解冻。

    A．委托单

    B．账户

    C．资金

    D．证券

    E．股东卡


    正确答案：CD

  • 第17题：

    根据相关规定，证券营业部申报竞价成交后，买卖成立。委托人不得撤销已经成交的部分。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ），并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。

    A．投资者资金账户卡

    B．委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证

    C．其他能证明投资者身份的材料

    D．投资者证券账户卡


    正确答案：BD

  • 第19题：

    根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
    Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ.接受他人委托从事证券投资

    A：Ⅰ.Ⅲ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：（1）接受他人委托从事证券投资。（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。（3）依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第20题：

    变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委 托书，原客户授权委托终止。 （）


    答案：对
    解析：
    变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改， 须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。

  • 第21题：

    证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()。

    A:合法性
    B:合理性
    C:一致性
    D:及时性

    答案：A,C
    解析：
    主要是审查委托单的合法性及一致性。

  • 第22题：

    已办理资金账户挂失手续的法人客户办理解挂，必须持法人授权委托书原件、加盖开户营业部公章的交割单、代理人身份证原件到营业部办理相关事宜。（）


    答案：错
    解析：
    己办理挂失的自然人客户办理解挂，必须持其本人有效身份证明、证券账户卡。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。

  • 第23题：

    共用题干

    根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，可以为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是()。
    A.证券业协会
    B.期货公司
    C.监管机构
    D.中国银监会

    答案：B
    解析：
    《期货营业部管理规定（试行）》第六条规定，营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。

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