证券交易风险防范措施不包括（ ）。A．制度防范B．风险监察C．自律管理D．限制交易

题目

证券交易风险防范措施不包括（ ）。

A．制度防范

B．风险监察

C．自律管理

D．限制交易

相似考题

1.国外发达证券市场普遍采取的风险防范制度有( )．A．风险准备金制度B．坏账准备金制度C．交易费用收取制度D．自律管理准备金制度

2.证券交易风险的制度防范包括（ ）等方面。A．足额交易结算资金制度B．风险准备金制度C．坏账准备D．岗位责任制

3.证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度B．监察C．自律管理D．岗位责任制

4.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括’( )。A．制度建设B．行业检查C．事先预警D．内部监察

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  • 第1题：

    证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A．制度、监察和自律管理

    B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C．事先预警、实时监控和事后监察

    D．制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：A

  • 第2题：

    证券交易风险的制度防范的内容有

    A.全额交易结算资金制度

    B.涨跌停板制度

    C.强行平仓制度

    D.风险准备金制度

    E.坏账准备制度


    正确答案：ADE

  • 第3题：

    证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A．制度、监察和自律管理

    B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C．事先预警、实时监控和事后监察

    D．制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：C

  • 第4题：

    证券交易风险的制度防范包括（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．差额及时补足制度

    C．风险准备金制度

    D．坏账准备


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（ ）不属于其中的内容。

    A．制度防范

    B．法律审批

    C．风险监察

    D．自律管理


    正确答案：B

  • 第6题：

    由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有（ ）。

    A．金额交易结算资金制度

    B．风险准备金技术

    C．风险控制指标

    D．风险量化技术

    E．风险保险制度


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指 （ ）。

    A．制度建设、实施监控、坏账准备

    B．法律制定、内部监查、事后监督

    C．制度建设、内部监察、行业检查

    D．法律制定、实施监控、事后监督


    正确答案：C

  • 第8题：

    风险防范是有目的有意识的通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生，其主要通过（ ） 来防范和组织。

    A．制度防范

    B．政策防范

    C．风险监察

    D．自律管理

    E．内部控制


    正确答案：ACD

  • 第9题：

    证券交易的制度防范措施不包括（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．风险准备金制度

    C．坏账准备制度

    D．内部监察制度


    正确答案：D

  • 第10题：

    新建化工项目环境风险防范措施包括（　）。

    A.贮运的风险防范措施
    B.项目施工的风险防范措施
    C.总图布置的风险防范措施
    D.自动控制的风险防范措施

    答案：A,C,D
    解析：
    环境风险的防范与减缓措施是在环境风险评价的基础上做出的。主要环境风险防范措施为：①选址、总图布置和建筑安全防范措施；②危险化学品贮运安全防范及避难所；③工艺技术设计安全防范措施；④自动控制设计安全防范措施；⑤电气、电讯安全防范措施；⑥消防及火灾报警系统；⑦紧急救援站或有毒气体防护站设计。B项，新建化工项目施工过程中的风险属于安全风险，不属于环境风险。

  • 第11题：

    世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。
    A.建立结算互保金和其财务资源，防范流动性风险
    B.采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险
    C.采取全额预期保证金制度，防范信用风险
    D.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理


    答案：C
    解析：
    除ABD三项外，世界各地防范证券结算风险的措施还包括：①在共同对手 方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险；②妥善选择结算银行，防范结算银行风险；
    ③加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；
    ④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确 定性，防范法律风险；⑤提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

  • 第12题：

    在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。

    • A、行业检查
    • B、内部监察
    • C、法律约束
    • D、制度建设

    正确答案:C

  • 第13题：

    下列不属于证券交易风险的制度防范的是

    A.全额交易结算资金制度

    B.风险准备金制度

    C.坏账准备

    D.逐日盯市制度


    正确答案：D

  • 第14题：

    证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A、制度、监察和自律管理

    B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C、事先预警、实时监控和事后监察

    D、制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：A

  • 第15题：

    下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．风险准备金制度

    C．坏账准备

    D．行业检查


    正确答案：D

  • 第16题：

    在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（ ）外，都属于其自律管理内容。

    A．制度建设

    B．法律制度

    C．内部监察

    D．行业检查


    正确答案：B

  • 第17题：

    根据相关要求，证券交易的风险检查不包括（ ）。

    A．实时监控

    B．事后监察

    C．内部监察

    D．事先预警


    正确答案：C

  • 第18题：

    证券交易的风险防范通常可从制度、监察和自律管理等方面着手。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。 （ ）


    正确答案：×

  • 第20题：

    证券交易的制度防范措施包括（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．风险准备金制度

    C．坏账准备制度

    D．内部监察制度


    正确答案：ABC

  • 第21题：

    证券交易风险防范措施包括（ ）。

    A．制度防范

    B．风险监察

    C．加收保证金

    D．自律管理


    正确答案：ABD

  • 第22题：

    证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的()不属于其中的内容。

    A:制度防范
    B:法律审批
    C:风险监察
    D:自律管理

    答案：B
    解析：
    证券交易的风险防范包括三方面内容：制度防范、风险监察、自律管理，不包括法律审批。

  • 第23题：

    期货交易所实行（ ）。

    A.风险防范制度
    B.风险最小化制度
    C.风险警示制度
    D.风险管理制度

    答案：C
    解析：
    《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

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