由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于( )。
A. 证券营业部自办出纳
B. 银行代理出纳
C. 银行代理资金清算
D. 投资者自行管理
第1题:
证券公司通过证客户的资金帐户对其证券买卖交易,资金支取进行前端控制,对客户证券交易结算资金不需计付利息。( )
第2题:
由证券公司自行办理对投资者的委托买卖,证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于( )。
A.证券营业部自办出纳
B.银行代理出纳
C.银行代理资金清算
D.投资者自行管理
第3题:
证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行
为?( )
A.不能受理全权委托
B.不得垫付资金
C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是()
第8题:
证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户。( )
第9题:
在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者,只能为个人客户。
第10题:
全权委托
利益承诺
虚假陈述
私下接受委托
第11题:
对
错
第12题:
对
错
第13题:
法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户,其接受客户委托代理的证券交易的清算接受均通过此帐户办理。( )
第14题:
经纪类证券公司只能办理客户的证券买卖委托业务,不得为自己买卖证券。( )
第15题:
证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取( )方式。
A.证券经营机构自办出纳
B.投资者自行办理
C.银行代理出纳
D.银行代理证券公司客户资金账
第16题:
第17题:
第18题:
()指投资者向证券公司做出的、由证券公司决定证券买卖、选择证券品种、决定买卖数量或者买卖价格的指令。
第19题:
资产托管机构按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,应当履行的职责包括()。 Ⅰ.安全保管客户委托资产 Ⅱ.办理资金收付事项 Ⅲ.监督证券公司投资行为 Ⅳ.利用客户资金进行投资使其增值
第20题:
证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
第21题:
投资者委托买卖股票,须事先在证券商或证券交易所指定的银行开立资金专户,投资者存入资金专户中的资金利息,由开户证券商或银行转入专户
投资者办理委托买入股票时,须将委托买入所需的款项全额交付给证券商,除非该其委托的证券公司就其买卖的股票提供融资融券服务
投资者办理名册登记后,可向证券商办理委托股票买卖。投资者的委托有效期一般为当日有效
未成年人未经法定监护人的代理或允许,不得办理股票买卖的名册登记和开户
第22题:
对
错
第23题:
证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券