券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）
题目
券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）
相似考题
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第1题：
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。
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第2题：
客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司自身或者代理推广机构的客户。（ ）
正确答案：√
-
第3题：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第4题：
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③答案：A解析：①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 -
第5题：
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外答案：A,C,D解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选 -
第6题：
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以()。A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
B:通过广播推广集合资产管理计划
C:自行推广集合资产管理计划
D:通过报刊推广集合资产管理计划答案：A,C解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 -
第7题：
证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()答案：对解析： -
第8题：
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广
B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作答案：C解析：A选项，证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广；B选项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D选项应为60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。 -
第9题：
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）
- A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
- B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
- C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
- D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
正确答案:A,C,D -
第10题：
集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。
- A、指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
- B、经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
- C、指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。
- D、集合资产管理合同的委托人
正确答案:B -
第11题：
单选题关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。A指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
B经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
C指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。
D集合资产管理合同的委托人
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（ ）
正确答案：√
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第14题：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P211。
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第15题：
39 ． 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 ( )
正确答案：√
39 ． 【答案】 A
【 解析 】 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 ， 并签订书面代理推广协议 。 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 ， 发现代理推广机构违反 《 证券公司证券资产管理业务试行办法 》规定的 ， 应当予以制止 ； 情节严重的 ， 应当按约定解除代理推广协议 ， 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。 -
第16题：
下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务答案：A解析： -
第17题：
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务答案：A,D解析：根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。 -
第18题：
证券公司开展集合资产管理业务，推广安排时需要注意()。A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额答案：A,C解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。故BD选项说法错误，AC选项符合题意。 -
第19题：
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规 定的除外。 （ ）答案：对解析：题干所述正确。 -
第20题：
证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
正确答案:错误 -
第21题：
证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
- A、基金合同
- B、集合资产管理合同
- C、推广代理协议
- D、计划说明书
正确答案:B -
第22题：
单选题下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。A集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备
B证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征
C证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险
D集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单
正确答案： A解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一 规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合 资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账 单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、 退出明细，以及收益分配等情况。因此，D项说法 错误。 -
第23题：
单选题证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。A基金合同
B集合资产管理合同
C推广代理协议
D计划说明书
正确答案： A解析： 暂无解析