证券交易的经营风险是指（ ）。A．违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失B．对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失C．管理不善、违规操作而造成的损失D．政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失

题目

证券交易的经营风险是指（ ）。

A．违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失

B．对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失

C．管理不善、违规操作而造成的损失

D．政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失

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1.()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.市场风险B.合规风险C.操作风险D.信用风险

2.下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是( )。A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

3.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

4.下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．由于管理不善而使自营业务受到损失

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  • 第1题：

    下列属于自营业务经营风险的有( )。

    A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

    B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

    C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失


    正确答案：AB
    AB
    【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。

  • 第2题：

    内部欺诈是指（ ）。

    A．商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作造成的风险

    B．员工故意欺骗、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失

    C．商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险

    D．违反就业、健康或安全方面的法律或协议，造成个人工伤赔付或因性别、种族歧视事件导致的损失


    正确答案：B
    A选项所述为失职违规，C选项为知识／技能匮乏导致的风险，D选项为违反用工法导致的损失。

  • 第3题：

    社会风险同样造成多种损失，在下列损失事件中，属于社会风险造成的损失事件的是 ( )。

    A．由于对前景预期出现偏差而导致经营失败

    B．由于抢劫而造成财产损失和人身伤害

    C．由于环境污染而造成的财产损失

    D．由于本国变更法令而造成的财产损失


    参考答案：B

  • 第4题：

    根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

    A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失

    B．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    C．由于管理不善而造成的损失

    D．由于内部控制不严格而造成的损失

    E．由于投资决策失误而造成的损失


    正确答案：CDE

  • 第5题：

    由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（ ）。

    A．技术风险

    B．市场风险

    C．管理风险

    D．经营风险


    正确答案：B

  • 第6题：

    （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

    A.合规风险
    B.操作风险
    C.市场风险
    D.声誉风险

    答案：A
    解析：
    合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第7题：

    下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。

    A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
    B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
    C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
    D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

    答案：A
    解析：
    合规风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项属于市场风险，C、D两项属于管理风险。

  • 第8题：

    货币资金管理业务流程中的业务风险是指可能导致采购业务违反国家有关规定而受到行政处罚或法律制裁。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    “导致固定资产的折旧、转让等业务违反国家有关部门的相关规定而受到处罚”的风险属于（）。

    • A、合规风险
    • B、经营风险
    • C、战略风险
    • D、报告风险

    正确答案:A

  • 第10题：

    （）是指银行在经营活动中，由于各种不确定因素而导致其损失或盈利能力下降的可能性。

    • A、银行风险
    • B、经营风险
    • C、系统性风险
    • D、风险损失

    正确答案:A

  • 第11题：

    判断题
    货币资金管理业务流程中的业务风险是指可能导致采购业务违反国家有关规定而受到行政处罚或法律制裁。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    属于采购业务的经营风险的有（）。
    A

    市场变化趋势预测不准确，造成库存短缺或积压，可能导致生产停滞或资源浪费

    B

    供应商选择不当，采购方式不合理，可能导致质次价高，出现舞弊或遭受欺诈

    C

    采购验收不规范，付款审核不严，可能导致采购物资、资金损失或信用受损

    D

    会计核算错记物资采购成本和应付账款，造成核算和反映不真实、不完整、不规范

    E

    采购业务违反国家有关规定而受到行政处罚或法律制裁


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    社会风险能够造成多种损失。下列损失事件中，属于社会风险造成的损失事件是（ ）。

    A.由于对前景预期出现偏差而导致经营失败

    B.由于抢劫而造成的财产损失和人身伤害

    C.由于环境污染而造成的财产损失

    D.由于本国变更法令而造成的财产损失


    参考答案：B
    社会风险是指由于个人或团体的行为（包括过失行为、不当行为及故意行为）或不行为使社会生产及人们生活遭受损失的风险。如盗窃、抢劫、玩忽职守及故意破坏等行为将可能对他人财产造成损失或人身造成伤害。故本题选择B。

  • 第14题：

    ()是指银行在经营活动中，由于各种不确定因素而导致其损失或盈利能力下降的可能性。

    A.银行风险

    B.经营风险

    C.信用风险

    D.操作风险


    正确答案：B

  • 第15题：

    自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。


    正确答案：×

  • 第16题：

    下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（ ）。

    A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

    B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

    C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

    D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失


    正确答案：A
    法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C、D属于管理风险。

  • 第17题：

    以下属于证券交易管理风险的是（ ）。

    A．自然灾害导致设备损坏造成的损失

    B．电子信息系统发生技术故障造成的损失

    C．意外事故导致的损失

    D．经营水平差异造成的损失


    正确答案：AC

  • 第18题：

    商业银行工作人员未按本行个人贷款有关规定和程序办理业务而导致的风险是（ ）。

    A.系统风险
    B.经营风险
    C.操作风险
    D.政策风险

    答案：C
    解析：
    本题主要考查了操作风险的概念。操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。

  • 第19题：

    间接经济损失指因事故导致产值减少、资源破坏和受事故影响而造成其他损失的价值。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    属于采购业务的经营风险的有（）。

    • A、市场变化趋势预测不准确，造成库存短缺或积压，可能导致生产停滞或资源浪费
    • B、供应商选择不当，采购方式不合理，可能导致质次价高，出现舞弊或遭受欺诈
    • C、采购验收不规范，付款审核不严，可能导致采购物资、资金损失或信用受损
    • D、会计核算错记物资采购成本和应付账款，造成核算和反映不真实、不完整、不规范
    • E、采购业务违反国家有关规定而受到行政处罚或法律制裁

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    下列属于自营业务经营风险的是（）。

    • A、因规模失控而导致的损失
    • B、由于投资决策失误而使自营业务受到损失
    • C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
    • D、由于管理不善而使自营业务受到损失

    正确答案:C

  • 第22题：

    客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。

    • A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
    • B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
    • C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
    • D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    单选题
    “导致固定资产的折旧、转让等业务违反国家有关部门的相关规定而受到处罚”的风险属于（）。
    A

    合规风险

    B

    经营风险

    C

    战略风险

    D

    报告风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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