证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不按规定上报自营业务资料和情况报告B．由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券D．委托其他证券公司代为买卖证券

题目

证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

A．不按规定上报自营业务资料和情况报告

B．由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

D．委托其他证券公司代为买卖证券

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1.根据《治安管理处罚法》的规定,对于破坏依法进行选举秩序的行为,如何处罚?()A.警告或者五百元以下罚款B.不分情节轻重，处十日以上十五日以下拘留C.据情节轻重，视情况处理D.处警告或者拘留

2.质监机构不按照本规定履行公路了程质量监督职责、承担质量监督责任的，应该（ ）。A．由建设单位另行聘用检测机构进行质量监督B．由建设单位视情节轻重，责令整改或者给予警告C．由交通主管部门视情节轻重，责令整改并处10万元以上30万元以下的罚款D．由交通土管部门视情节轻重，责令整改或者给予警告

3.证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．违反规定委托他人代为买卖证券

4.《动物防疫法》规定的行政处罚种类有( )。A.警告、没收非法所得B.警告、罚款、吊销《动物防疫合格证》C.记过、撤销动物检疫员资格、开除D.警告、罚款

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  • 第1题：

    证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）

    A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

    B．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    C．将自营业务与经纪业务混合操作

    D．私自转让会员席位

    E．委托其它证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCE

  • 第2题：

    证券经营机构在自营业务中操纵市场且情节特别严重，将受到下列处罚中的（ ）。

    A．警告

    B．没收非法所得

    C．罚款

    D．追究刑事责任


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

    A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    B:不按规定上报自营业务资料和情况报告
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:委托其他证券经营机构代为买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券经营机构证券自营业务管理办法》第35条规定，证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：①不接受、不配合证监会的检查、调查；②不按规定上报自营业务资料和情况报告；③由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；④将自营业务与代理业务混合操作；⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；⑥委托其他证券经营机构代为买卖证券；⑦其他违反自营业务管理法规的行为。

  • 第4题：

    《消防法》规定的行政处罚种类有警告、罚款，没收非法财物和没收非法所得，责令停止施工，停止使用，停产停业，拘留等。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    劳务分包工程未按规定进行月结月清的，且被建委记分处罚的，视情节轻重，给予（）万元的罚款。


    正确答案:2—10

  • 第6题：

    按《行政处罚法》的规定下列中不属于行政处罚种类的（）

    • A、罚款
    • B、没收非法所得
    • C、责令整改
    • D、警告

    正确答案:C

  • 第7题：

    《动物防疫法》规定的行政处罚种类有（）。

    • A、警告、没收非法所得
    • B、警告、罚款、吊销《动物防疫合格证》
    • C、记过、撤销动物检疫员资格、开除
    • D、警告、罚款

    正确答案:B

  • 第8题：

    学生在寝室内使用违章电器，被查实一次之后，会受到何种处分（）。

    • A、没收电器，视情节轻重给予警告处分
    • B、没收电器，取消“合格之家”评选资格
    • C、没收电器，视情节酌情罚款
    • D、没收电器，进行思想教育

    正确答案:B

  • 第9题：

    水行政处罚的种类有：警告；罚款；吊销许可证；没收非法所得以及法律、法规规定的其他水行政处罚。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    《国有资产评估违法行为处罚办法》规定，根据情节轻重，对资产评估机构给予的处罚有（）。

    • A、警告
    • B、吊销营业执照
    • C、吊销国有资产评估资格证书
    • D、停业整顿
    • E、罚款

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    对构成运输收入违纪行为的直接责任者按规定给予的经济处罚是（）。
    A

    罚款

    B

    罚金

    C

    没收非法所得


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    学生在寝室内使用违章电器，被查实一次之后，会受到何种处分（）。
    A

    没收电器，视情节轻重给予警告处分

    B

    没收电器，取消“合格之家”评选资格

    C

    没收电器，视情节酌情罚款

    D

    没收电器，进行思想教育


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚

    A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查

    B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

    C.将自营业务与经纪业务混合操作

    D.私自转让会员席位

    E.委托其它证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCE

  • 第14题：

    证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    A．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

    C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。

    A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
    B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
    C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
    D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

    答案：B
    解析：
    证券公司、资产托管机构、证券登记结算结构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第16题：

    不使用计价器或不按规定标准收费的，除没收非法所得外，应给予以下处罚（）。

    • A、罚款100-500元
    • B、罚款500-1000元
    • C、情节严重的可吊销道路运输证
    • D、给予警告

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    工程材料和设备未按规定进行备案的，且被建委记分处罚的，视情节轻重，给予（）万元的罚款。


    正确答案:2—10

  • 第18题：

    证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　）。

    • A、警告
    • B、没收非法所得
    • C、罚款
    • D、追究刑事责任

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    倒卖国家指令性计划分配物资的行为，视情节可予以（）处罚。

    • A、强制收购物品
    • B、没收物资
    • C、没收非法所得
    • D、处物品等值20%以下罚款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    对于违反阅览室制度的读者，按情节轻重将给予以下哪些处罚？（）

    • A、批评
    • B、通报
    • C、罚款
    • D、没收证件等处罚

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    对构成运输收入违纪行为的直接责任者按规定给予的经济处罚是（）。

    • A、罚款
    • B、罚金
    • C、没收非法所得

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司有（　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    • A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    • B、不按规定上报自营业务资料和情况报告
    • C、将自营业务与经纪业务混合操作
    • D、违反规定委托他人代为买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    对于违反阅览室制度的读者，按情节轻重将给予以下哪些处罚？（）
    A

    批评

    B

    通报

    C

    罚款

    D

    没收证件等处罚


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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