证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（ ）。A．申请报告B．证券公司基本情况C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况D．风险处置预案E．与银行签订的银证转账协议

题目

证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（ ）。

A．申请报告

B．证券公司基本情况

C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况

D．风险处置预案

E．与银行签订的银证转账协议

相似考题

1.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 （ ）

2.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送( )材料．A．内部控制制度文本B．证券公司法定代表人的情况登记表C．风险管理制度文本D．内控评审报告

3.证券公司应向( )报送年度报告．A．中国证监会B．公司住所地的中国证监会派出机构C．中国证券业协会D．中国证券登记结算公司

4.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。（ ）

更多“证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有( )。 ”相关问题

  • 第1题：

    第 130 题 证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查证监会对投资银行业务的检查。

  • 第2题：

    证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件

    A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

    B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

    C.近二年经营不出现亏损

    D.有健全的风险管理制度


    正确答案：C

  • 第4题：

    中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。

    A、15

    B、20

    C、25

    D、30


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（ ）批准。

    A．证券公司注册地中国证监会派出机构

    B．证券交易所

    C．证券登记结算机构

    D．中国证监会


    正确答案：D
    此题属于基本常识。

  • 第6题：

    根据规定，证券公司申请服务部同城迁址，应向所在地中国证监会派出机构提交的材料有（ ）。

    A．服务部申请表

    B．原客户的转移方案

    C．公司法定代表人签署的承诺

    D．营业财务表

    E．所迁地址的状况报告


    正确答案：ABDE

  • 第7题：

    挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。 （ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得
    相应资格
    B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格
    C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并
    取得相应资格
    D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注
    册并取得相应资格

    答案：A
    解析：
    商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

  • 第9题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（ ）。

    A.证券交易所 B.证券公司注册地中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会 D.中国证监会


    答案：B,D
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请 材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、 完整性出具法律意见。上述申报材料一式三份（至少一份为原件），其中报送中国证监会两份， 报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份

  • 第10题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至（ ）。
    A.中国证券业协会
    B.证券公司注册地中国证监会派出机构
    C.中国证监会
    D.证券交易所


    答案：B,C
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料（以下简称“申报材料”），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一 式三份（至少一份为原件），其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。

  • 第11题：

    证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上

    • A、6个月
    • B、1年
    • C、2年
    • D、3年

    正确答案:B

  • 第12题：

    问答题
    设立营销服务部应提交哪些申请材料？

    正确答案： 营销服务部设立应由保险公司省级分公司持总公司批准文件提出申请（省级分公司可自主决定设立营销服务部的，应同时提交总公司授权委托书），提交以下材料一式两份：
    （1）申请设立文件；
    （2）营销服务部设立申报表（格式见附件）；
    （3）营销服务部设立方案；
    （4）内部管理制度；
    （5）拟任主要负责人情况及相关证明；
    （6）办公场所的所有权或者使用权证明文件；
    （7）山东保监局要求提供的其他材料。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    第 94 题 证券公司应向（　　）报送年度报告。

    A．中国证监会

    B．公司住所地的中国证监会派出机构

    C．中国证券业协会

    D．中国证券登记结算公司


    正确答案：ABCD
    本题考查证监会对投资银行业务的检查。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

  • 第14题：

    中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（）个工作日。

    A．15

    B．20

    C．25

    D．30


    正确答案：D

  • 第15题：

    证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式，但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    证券公司经中国证监会批准设立证券服务部，应在规定的6个月筹建期内完成筹建工作。 （ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（ ）个工作日。

    A． 15

    B． 20

    C． 25

    D． 30


    正确答案：D

  • 第20题：

    基金管理公司设立分支机构，应向中国证监会报送申请材料。()


    答案：对
    解析：

  • 第21题：

    证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

  • 第22题：

    设立营销服务部应提交哪些申请材料？


    正确答案: 营销服务部设立应由保险公司省级分公司持总公司批准文件提出申请（省级分公司可自主决定设立营销服务部的，应同时提交总公司授权委托书），提交以下材料一式两份：
    （1）申请设立文件；
    （2）营销服务部设立申报表（格式见附件）；
    （3）营销服务部设立方案；
    （4）内部管理制度；
    （5）拟任主要负责人情况及相关证明；
    （6）办公场所的所有权或者使用权证明文件；
    （7）山东保监局要求提供的其他材料。

  • 第23题：

    证券公司应向（）报送年度报告。

    • A、中国证监会
    • B、公司住所地的中国证监会派出机构
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算公司

    正确答案:A,B,C,D

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