代办业务范围代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
题目
代办业务范围代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
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第1题：
代办业务范围按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。
正确答案：√
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第2题：
在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括（ ）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书
B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C．受托办理股份转让公司股权确认事宜
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
正确答案：BD
向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理股份转让公司股权确认事宜是主办券商业务中代办业务的范围。故AC选项不正确。BD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》对主办券商主办业务的规定。本题正确答案为BD。 -
第3题：
代办股份转让系统，是指以证券交易所为核心，由具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为非上市股份有限公司提供规范股份转让业务的股份转让平台。 （ ）
正确答案：×
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第4题：
关于代办股份转让市场，下列说法不正确的是()。A:代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
B:代办股份转让系统又被称为三板
C:在三板市场上的公司由两部分组成：一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让
D:代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理答案：D解析：代办股份转让系统中，中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 -
第5题：
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（ ）家以上的营业部，且布局合理。A:30
B:15
C:20
D:40答案：C解析：根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》第七条规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件是证券公司具有20家以上的营业部，且布局合理。 -
第6题：
根据中国证券业协会发布的有关规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。A:向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B:受托办理股份转让公司股权确认事宜
C:对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导
D:根据中国证券业协会要求，协助调查指定事项答案：A,B,D解析：代办股份转让主办券商的代办业务有：①向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；②受托办理股份转让公司股权确认事宜；③根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；④中国证券业协会许可的其他业务。 -
第7题：
代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。（ ）答案：对解析：主办券商的代办业务包括：①受托办理股份转让公司股权确认事宜；②向投 资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业 务；③根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事項；④中国证券业协会许 可的其他业务。 -
第8题：
主办券商的代办业务包括()。A:开立非上市股份有限公司股份转让账户
B:受托办理股份转让公司股权确认事宜
C:向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D:根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项答案：A,B,C,D解析：主办券商的代办业务包括：①开立非上市股份有限公司股份转让账户；②受托办理股份转让公司股权确认事宜；③向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；④根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；⑤中国证券业协会许可的其他业务。 -
第9题：
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法》的规定，证券公司从事非上市公司股份报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让。(）正确错误答案：错解析：证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券业协会授予的代办系统主办券商业务资格。主办券商推荐非上市公司股份挂牌，应勤勉尽责地进行尽责调查和内核，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。 -
第10题：
代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
正确答案:正确 -
第11题：
按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
- A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
- B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
- C、开立非上市股份有限公司股份转让账户
- D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
正确答案:B -
第12题：
代办股份转让业务和报价股份转让业务实行投资者适当性制度。
正确答案:错误 -
第13题：
由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。（ ）
正确答案：B
由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议，且披露经审计的最近年度财务报告，其股份可调整为每周转让?次的方式。 -
第14题：
代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。（ ）
正确答案：√
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第15题：
关于代办股份转让系统的叙述，正确的是()。A:代办股份转让系统又称三板
B:以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心
C:为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
D:代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任答案：A,B,D解析：代办股份转让系统是为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。C错误，其他三个选项都是对代办股份转让系统的正确描述。故选A、B、D。 -
第16题：
主办券商的代办业务包括()。A:开立非上市股份有限公司股份转让账户
B:受托办理股份转让公司股权确认事宜
C:向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D:根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项答案：A,B,C解析：主办券商的代办业务包括：(1)受托办理股份转让公司股权确认事宜。(2)向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。(3)根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项。(4)中国证券业协会许可的其他业务。 -
第17题：
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 （ ）答案：错解析：证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并 报中国证监会备案。 -
第18题：
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息是代办股份转让主办券商的代办业务之一。()正确错误答案：错解析：指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息是主办券商业务之一，而不是代办业务。 -
第19题：
主办券商的代办业务范围包括（ ）。
A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 *
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理 股份转让业务
D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调査指定事项答案：B,C,D解析：答案为BCD。主办券商的代办业务范围包括：（1)受托办理股份转让公司 股权确认事宜；（2)向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受 投资者委托办理股份转让业务；（3)根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查 指定事项；（4)中国证券业协会许可的其他业务。 -
第20题：
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（ ）答案：错解析：根据有关规定，证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。 -
第21题：
关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。
- A、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
- B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
- C、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
- D、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
正确答案:A,C,D -
第22题：
代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台。（）
正确答案:错误 -
第23题：
按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。
正确答案:正确