根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%E．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

题目

根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

E．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

相似考题

1.业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10‰ （ ）

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )．（1分）A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

3.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D．按对客户融券规模的15%计算风险准备

4.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

更多“根据要求,严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。 A.对单一客户融资业务规模不得 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。

    A．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

    B．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    C．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

    D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%


    正确答案：ABC
    融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故D选项说法错误。其他选项内容均符合业务规模和集中度风险控制的要求。本题正确答案为ABC。

  • 第2题：

    下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模


    正确答案：B
    业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；⑨接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。

  • 第3题：

    下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。

    A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

    C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

    D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%


    正确答案：ABC
    ABC
    接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%，所以D说法有误。

  • 第4题：

    不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。

    A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

    C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

    D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%


    正确答案：C
    接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第5题：

    证券公司为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。
    A.20% B.10%
    C.25% D.5%


    答案：D
    解析：
    证券公司融资融券业务风险的控制要求业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：（1)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第7题：

    在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。

    A:3%
    B:5%
    C:10%
    D:15%

    答案：B
    解析：
    在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第8题：

    监管部门为控制业务集中度风险制定的有关规定范围有()。

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的20%
    C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第9题：

    单一集团客户融资集中度是指金融租赁公司对单一集团的全部融资租赁业务余额占金融租赁公司资本净额的比例。金融租赁公司的单一集团客户融资集中度不得超过资本净额的（ ）。

    A.30%
    B.40%
    C.50%
    D.60%

    答案：C
    解析：
    单一集团客户融资集中度是指金融租赁公司对单一集团的全部融资租赁业务余额占金融租赁公司资本净额的比例。金融租赁公司的单一集团客户融资集中度不得超过资本净额的50%。

  • 第10题：

    严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。
    Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
    Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
    Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％
    Ⅳ．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。

  • 第11题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第12题：

    不定项题
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。
    A

    为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B

    对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

    C

    接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    D

    按对客户融资规模的5%计算风险准备


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。 A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P253。

  • 第14题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。 A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D．按对客户融资规模的5%计算风险准备


    正确答案：AC
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

  • 第15题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。

    A．1%

    B．2%

    C．3%

    D．5%


    正确答案：D

  • 第16题：

    根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的（ ）。

    A．5%

    B．10%

    C．60%

    D．70%


    正确答案：A

  • 第17题：

    下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。?

    A：融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
    B：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
    C：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
    D：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

    答案：B
    解析：
    业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第18题：

    不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是()。

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

    答案：C
    解析：
    接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第19题：

    监管部门关于业务集中度的控制范围为()。

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
    D:对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%

    答案：A,B,C
    解析：
    监管部门对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。

  • 第20题：

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（）

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
    C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

    答案：A,B
    解析：
    证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模其中业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单客户融券业务规模不得超过净资本的5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第21题：

    下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，
    严禁分支机构擅自对外办理相关业务
    Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，
    接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项Ⅳ错误。

  • 第22题：

    证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。

    • A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    • B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    • C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
    • D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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