证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（ ）。A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B．进人证券公司营业场所检查C．查询、复制相关的文件、资料D．检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

题目

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（ ）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明

B．进人证券公司营业场所检查

C．查询、复制相关的文件、资料

D．检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

相似考题

1.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B．进入证券公司办公场所或营业场所检查C．检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料D．限制相关证券账户交易

2.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

3.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（ ）。A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D．询问期货公司及其营业部的工作人员．要求其对被检查事项作出解释、说明

4.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )．A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明B．进入证券公司营业场所检查C．查询、复制相关的文件、资料D．检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料

更多“证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施 ”相关问题

  • 第1题：

    发生影响或者可能影响证券公司（ ）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A．经营管理 B．财务状况 C．风险控制指标 D．客户资产安全的重大事件


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

  • 第2题：

    下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（ ）。 A．证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告 B．证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告 C．证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况 D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料


    正确答案：B
    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告；②信息披露。证券公司应当依法按证券监管
    机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息；③检查制度。证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：第一，询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明。第二，进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。第三，查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。第四，检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。故B项叙述错误。

  • 第3题：

    证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（ ）


    正确答案：√
    这是证券监管机构的权利。

  • 第4题：

    现场监管主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。()


    答案：错
    解析：
    题干所述是非现场监管的定义。现场监管是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。故题干说法错误。

  • 第5题：

    证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）

    A:询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
    B:查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件，资料、电子设备予以封存
    C:进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
    D:检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

  • 第6题：

    国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
    ①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
    ②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
    ③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
    ④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户
    ⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
    ⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：A
    解析：
    检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。

  • 第7题：

    国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（ ）。
    Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
    Ⅱ进入证券公司的办公场所进行检查
    Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查
    Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

  • 第8题：

    发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。

    • A、经营管理
    • B、财务状况
    • C、风险控制指标
    • D、客户资产安全的重大事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    中国人民银行及其分支机构对征信机构、征信中心的征信业务活动、经营管理及内控制度等方面进行检查，出具（），并据此作出行政处罚决定或采取行政强制措施。

    • A、合法证件
    • B、检查通知书
    • C、现场检查报告
    • D、事实确认书

    正确答案:C

  • 第10题：

    （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

    • A、现场监管
    • B、非现场监管
    • C、直接监管
    • D、间接监管

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（  ）。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
    A

    I Ⅱ Ⅳ

    B

    I Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形，依法对其采取（　　）等措施。
    A

    限制业务活动

    B

    吊销营业执照

    C

    暂停部分业务或者全部业务

    D

    撤销业务许可


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司业务范围审批暂行规定》第十八条规定，证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。

  • 第13题：

    发生影响或者可能影响证券公司 （ ）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A．经营管理 B．财务状况 C．风险控制指标 D．客户资产安全


    正确答案：ABCD
    熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第：节，Pl40。

  • 第14题：

    发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财产状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）


    正确答案：√
    考察证券公司临时报告的报送。

  • 第15题：

    证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券监管机构无权要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。


    答案：错
    解析：
    证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

  • 第17题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有( )。

    A: 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
    B: 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
    C: 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
    D: 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第八十五条的规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；(四)检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。

  • 第18题：

    证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。
    Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
    Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
    Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
    Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
    1．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
    2．进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；
    3．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；
    4．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
    国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。

  • 第19题：

    下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

    • A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
    • B、进入证券公司营业场所检查
    • C、查询、复制相关的文件、资料
    • D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

    • A、临时报告
    • B、年度报告
    • C、季度报告
    • D、月度报告

    正确答案:A

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，国务院证券监督管理机构有权采取的措施包括（　　）。
    A

    询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

    B

    进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

    C

    查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

    D

    进入证券公司的董事、监事、工作人员的住所进行检查


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第六十八条第一款规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：（一）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；（二）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；（三）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；（四）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（）
    A

    查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

    B

    询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

    C

    查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

    D

    检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统


    正确答案： B,A
    解析： 中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：
    ①询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；
    ②查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；
    ③查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；
    ④检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统。

相关内容