经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。A．前、后台分离和岗位分离B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

题目

经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。

A．前、后台分离和岗位分离

B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

相似考题

1.商业银行授信岗位设置应当做到分工合理、职责明确,岗位之间应当相互配合、相互制约,做到()。A.审贷分离B.前中后台分离C.业务经办与会计账务处理分离D.业务审批与贷款发放分离

2.会计岗位设置必须坚持业务分离原则( )A、业务操作人员与市场营销人员分离B、重要业务岗位分离C、操作与授权分离D、必须严格按照事权划分原则办理业务

3.农村金融机构应当(),围绕受理、授信、用信、贷后管理等关键环节,科学合理设置前、中、后台岗位,实行前后台分离,确保职责清晰、制约有效。A.简化流程B.精简岗位C.明确岗位D.优化岗位设计

4.根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。 A.前、后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负 ”相关问题

  • 第1题：

    应该相互分离的岗位设置是指___

    A、互不相容岗位相分离

    B、相互制约岗位相分离

    C、前中后台岗位相分离

    D、操作授权岗位相分离、对账记账岗位相分离


    答案：ABCD

  • 第2题：

    审贷分离的核心是将( )，以达到相互制约的目的。

    A．技术部门(岗位)与管理部门(岗位)相分离

    B．技术部门(岗位)与销售部门(岗位)相分离

    C．业务部门(岗位)与销售部门(岗位)相分离

    D．业务部门(岗位)与管理部门(岗位)相分离


    正确答案：D
    解析：审贷分离的核心是将负责贷款调查的业务部门(岗位)与负责贷款审查的管理部门(岗位)相分离，以达到相互制约的目的。

  • 第3题：

    商业银行资金业务的组织结构应当体现（ ）的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。

    A.权限等级

    B.合理分工

    C.职责分离

    D.相互制衡


    正确答案：AC

  • 第4题：

    商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（ ），建立岗位之间的监督制约机制。

    A.业务操作与风险监控分离

    B.贷款调查与贷款审批分离

    C.自营业务与代客业务分离

    D.前台交易与后台结算分离


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。
    Ⅰ 授权岗位和执行岗位的分离
    Ⅱ 执行岗位和审核岗位的分离
    Ⅲ 保管岗位和记账岗位的分离
    Ⅳ 基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 基金管理人内部控制的设立是与其管理模式紧密联系的，基金管理人按照其推行的管理模式设立相应的工作岗位，并赋予其责、权、利，规定独立的操作规程和处理程序。责任和权力是岗位责任原则中的关键因素，有什么样的岗位责任，就要赋予此岗位完成任务所必需的权力，切忌出现岗位职责不明确、权力不清楚的现象。岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离，执行岗位和审核岗位的分离，保管岗位和记账岗位的分离等。通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为。
    另一方面，基金管理人可能管理自有资产、基金资产和其他资产，这些资产之间可能存在利益输送。基金管理人必须建立不同资产运作的控制目标，让相关基金经理、投资经理理解其各自的责任。一方面要让员工懂得如何完成自己的工作，即操作规程和处理程序；另一方面要让员工明白严格按照规章制度履行职责的重要性。

  • 第6题：

    农村合作金融机构应完善资金业务风险管控，做到：（）

    • A、设立专门部门或岗位归口管理资金业务
    • B、按照前中后台分设和不相容岗位分离的要求，规范业务操作流程
    • C、完善授权审批制度，根据业务品种风险程度及交易金额等要素进行逐级授权
    • D、建立与业务规模和风险程度相适应的信息管理系统，实现对风险的自动识别与防控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    关于基金管理人的岗位设置，以下不符合不相容职务分离原则的是（）。

    • A、保管岗位和记账岗位分离
    • B、授权岗位和执行岗位分离
    • C、管理岗位和业务岗位分离
    • D、审核岗位和执行岗位分离

    正确答案:C

  • 第8题：

    （）不是业务分离原则的规定

    • A、业务操作人员与市场营销人员分离
    • B、操作与授权分离
    • C、重要业务岗位分离
    • D、业务主管与市场营销人员分离

    正确答案:D

  • 第9题：

    在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    营业经理应根据重要岗位分离制度和重要岗位轮换要求（）检查重要岗位业务人员是否执行分离、按期轮岗。
    A

    定期

    B

    不定期

    C

    按月

    D

    按季


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    会计岗位设置必须坚持业务分离原则（）
    A

    业务操作人员与市场营销人员分离

    B

    重要业务岗位分离

    C

    操作与授权分离

    D

    必须严格按照事权划分原则办理业务


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    开发银行应当不断优化业务流程，完善前中后台分离制度，制定规范的业务申请、受理和审批规则，形成相互制约的岗位安排，可以不限定重要岗位的最长连续任职期限。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。 A．前、后台分离和岗位分离 B．相对独立人员对重点客户进行定期回访 C．重要岗位专人负责，严格操作权限管理 D．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务


    正确答案：ACD
    除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：①营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；②证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。

  • 第14题：

    关于基金管理人的岗位设置，以下不符合不相容职务分离原则的是( )。

    A.保管岗位和记账岗位分离

    B.授权岗位和执行岗位分离

    C.管理岗位和业务岗位分离

    D.审核岗位和执行岗位分离


    正确答案：C
    答案解析：岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离;执行岗位和审核岗位的分离;保管岗位和记账岗位的分离等，通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为。

  • 第15题：

    证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。

    A.前后台分离和岗位分离

    B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

    C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

    D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    基金管理人内部控制的独立性原则要求（）

    Ⅰ、授权岗位和执行岗位的分离

    Ⅱ、执行岗位和审核岗位的分离Ⅲ、保管岗位和记账岗位的分离

    Ⅳ、基金管理人自有资产和基金资产运作的分离


    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：

  • 第17题：

    按照《加油卡数据库管理办法》要求，（）、（）岗位与其他岗位遵循岗位不相容分离原则，不具有业务操作权限。


    正确答案:系统管理员；安全管理员

  • 第18题：

    中小金融机构应坚持柜台业务前台、中台、后台分离，重要凭证、印鉴、密押管用分离，严格贷款“三查”，规范各岗位间的工作衔接程序。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    开发银行应当不断优化业务流程，完善前中后台分离制度，制定规范的业务申请、受理和审批规则，形成相互制约的岗位安排，可以不限定重要岗位的最长连续任职期限。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    市场成员机构办理市场业务，要按照（）原则，设置业务岗位。

    • A、业务审批与操作相分离
    • B、交易与复核相分离
    • C、前台业务交易与后台债券结算相分离
    • D、业务操作与资金清算相分离

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    判断题
    资金业务需设立专门部门或岗位归口管理，并按照前中后台分设和不相容岗位分离的要求，规范业务操作流程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于基金管理人的岗位设置，以下不符合不相容职务分离原则的是（）。
    A

    保管岗位和记账岗位分离

    B

    授权岗位和执行岗位分离

    C

    管理岗位和业务岗位分离

    D

    审核岗位和执行岗位分离


    正确答案： A
    解析： 岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离；执行岗位和审核岗位的分离；保管岗位和记账岗位的分离等，通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为。

  • 第23题：

    判断题
    中小金融机构应坚持柜台业务前台、中台、后台分离，重要凭证、印鉴、密押管用分离，严格贷款“三查”，规范各岗位间的工作衔接程序。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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