在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。A．账外自营B．使用他人名义自营C．建立专用账户自营D．自营账户转让

题目

在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。

A．账外自营

B．使用他人名义自营

C．建立专用账户自营

D．自营账户转让

相似考题

1.以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．假借他人名义进行自营业务

2.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )。A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营

3.以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )．A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．欺诈客户

4.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营

更多“在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是( )。 A.账外 ”相关问题

  • 第1题：

    关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有( )。

    A．应建立健全自营账户的审核和稽核制度

    B．对自营资金执行独立清算制度

    C．自营业务资金的出入必须以公司名义进行

    D．禁止从自营账户中提取现金


    正确答案：ABD
    100. ABD【解析】我国的混合资本债券的清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后。

  • 第2题：

    37 ．在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是 ( ) 。

    A ．建立专用自营账户

    B ．将自营账户借给他人使用

    C ．使用他人名义和非自营席位变相自营

    D ．账外自营


    正确答案：A
    37 ． 【答案】 A
    【 解析 】 证券公司经营自营业务应建立健全自营账户的审核和稽核制度 ， 严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

  • 第3题：

    自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。

    A．建立专用自营账户

    B．将自营账户借给他人使用

    C．使用他人名义和非自营席位变相自营

    D．账外自营


    正确答案：A

  • 第4题：

    以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。

    A．内幕交易

    B．专设自营账户

    C．操纵市场

    D．假借他人名义进行自营业务


    正确答案：B
    自营业务需要开立专门的帐户。

  • 第5题：

    以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）

    A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
    B:以个人名义进行自营业务
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:将自营账户借给他人使用

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第6题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
    B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
    C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，
    禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
    D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

    答案：B
    解析：
    本题考查证券自营业务的具体操作要求。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。选项A错误。自营业务资金的出人必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。选项C错误。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。选项D错误。

  • 第7题：

    在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）

    • A、建立专用自营账户
    • B、將自营账户借给他人使用
    • C、使用他人名义和非自营席位变相自营
    • D、帐外自营

    正确答案:A

  • 第8题：

    以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

    • A、内幕交易
    • B、专设自营账户
    • C、操纵市场
    • D、假借他人名义进行自营业务

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    多选题
    关于证券公司自营业务，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

    B

    证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

    C

    证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险

    D

    证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作


    正确答案： B,C
    解析：
    根据《证券公司内部控制指引》第四十六条规定，证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
    第四十七条规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。
    第四十八条规定，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。
    第五十一条规定，证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

  • 第11题：

    多选题
    关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有（）。
    A

    应建立健全自营账户的审核和稽核制度

    B

    对自营资金执行独立清算制度

    C

    自营业务资金的出入必须以公司名义进行

    D

    禁止从自营账户中提取现金


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。
    A

    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

    B

    证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

    C

    自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

    D

    对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    在自营账户的审核和稽核制度中，以下（ ）不属于禁止行为。

    A．建立专用自营账户

    B．将自营账户借给他人使用

    C．使用他人名义和非自营席位变相自营

    D．账外自营


    正确答案：A
    A是证监会的要求。

  • 第14题：

    在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。

    A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

    B．将自营账户借给他人使用

    C．将自营业务和代理业务混合操作

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：BCD
    A是内幕交易。

  • 第15题：

    下面不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。

    A．内幕交易

    B．专设自营账户

    C．操纵市场

    D．欺诈客户


    正确答案：B

  • 第16题：

    以下属于证券自营业务的禁止行为有（ ）。

    A．借他人名义进行证券自营业务

    B．委托其他证券公司代理买卖证券

    C．将自营业务账户借以他人使用

    D．将自营业务和代理业务混合操作

    E．将自营业务和代理业务对冲操作<


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    下列说法中，正确的是（ ）。

    A.自营业务必须以证券公司自身名义.通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户.销户.使用登记等
    B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户.使用非自营席位变相自营.账外自营
    C.自营业务资金的出人必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金
    D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务.资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

    答案：B
    解析：
    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。选项A错误。自营业务资金的出人必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。选项C错误。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。选项D错误。

  • 第18题：

    在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。

    • A、建立专用自营账户
    • B、将自营账户借给他人使用
    • C、使用他人名义和非自营席位变相自营
    • D、账外自营

    正确答案:A

  • 第19题：

    关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有（）。

    • A、应建立健全自营账户的审核和稽核制度
    • B、对自营资金执行独立清算制度
    • C、自营业务资金的出入必须以公司名义进行
    • D、禁止从自营账户中提取现金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

    • A、内幕交易
    • B、专设自营账户
    • C、操纵市场
    • D、假借他人名义进行自营业务

    正确答案:B

  • 第21题：

    对证券自营业务认识错误的是（）。

    • A、证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
    • B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
    • C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
    • D、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（　　）。
    A

    出借自营账户

    B

    使用非自营席位变相自营

    C

    账外自营

    D

    有投资风险的自营


    正确答案： A,B
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（ ）。
    A

    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

    B

    证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

    C

    自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

    D

    对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任


    正确答案： C
    解析：

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