证券营业部未经批准不得再下设营业性场所，但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监会批准，不得利用互联网络进行证券交易。

题目

证券营业部未经批准不得再下设营业性场所，但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监会批准，不得利用互联网络进行证券交易。

相似考题

1.证券公司接受客户的委托买卖证券时，（ ）。 A．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B．应当妥善保管客户的有关资料 C．不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D．可以接受客户的全权委托买卖证券 E．可以用客户的资金私自买卖

2.证券经纪商在从事证券经纪业务时，不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司及其从业人员经批准可以在营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。 （ ）

4.根据我国《证券法》规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中不得在批准的营业场所之外接受客户委托。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：×
更多“证券营业部未经批准不得再下设营业性场所,但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托 ”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部未经批准不得下设营业性场所，但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监会批准，不得利用互联网络进行证券交易。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    对投资者的全权委托，证券营业部一律不得受理；对记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部可以酌情给予受理。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有

    A.证券营业部自办存取

    B.证券公司办理存取

    C.委托银行代理资金存取

    D.银证联网转帐存取

    E.证券服务部办理存取


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。()


    正确答案：√

    投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。

  • 第6题：

    以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

    A:挪用客户所委托买卖的证券
    B:根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失）
    C:对客户证券买卖的收益作出承诺
    D:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

    答案：A,C,D
    解析：
    证券市场遵循“三公原则”，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。A、C、D选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务，不属于证券经纪业务的禁止行为。

  • 第7题：

    证券公司不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到经批准的营业场所之外。（）


    答案：对
    解析：
    我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外

  • 第8题：

    演出场所经营单位提供演出场地，（）。

    • A、应当核验演出举办单位取得的批准文件
    • B、为任何营业性演出提供演出场地
    • C、不得为未经批准的营业性演出提供演出场地

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　）。

    • A、提高证券交易印花税标准
    • B、在批准的营业场所之外接受客户委托
    • C、为非上市公司提供股份转让服务
    • D、挪用客户交易结算资金

    正确答案:C

  • 第10题：

    按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（）

    • A、把客户拉到非法场所开户
    • B、引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务
    • C、直接替客户办理开户业务
    • D、引导客户到其他证券公司办理开户业务

    正确答案:B

  • 第11题：

    对营业性演出涉及的演出场所经营单位进行检查，应当包括的内容（）。

    • A、是否持有演出场所经营单位备案证明
    • B、是否为未经批准的营业性演出提供场地
    • C、是否向演出所在地县级文化行政部门、公安部门报告
    • D、是否持有《营业性演出许可证》

    正确答案:A,B

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（  ）。
    A

    不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

    B

    可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

    C

    不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

    D

    不得散布谣言或其他非公开披露的信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。

    A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

    B.应当妥善保管客户的有关资料

    C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    D.可以接受客户的全权委托买卖证券


    正确答案：ABC
    答案为ABC。证券公司在从事经纪业务时，不可以接受客户的全权委托，所以D选项错误。

  • 第14题：

    对证券营业部的说法错误的是（ ）

    A．属于非法人机构

    B．可以承包、租赁方式经营

    C．不得以合资、合作方式设立

    D．未经批准不得再下设营业性场所


    正确答案：B

  • 第15题：

    对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。

    A．证券营业部只能从事证券的代理买卖

    B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

    C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

    D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营


    正确答案：B

  • 第16题：

    对于证券营业部的日常管理，错误的是()。

    A、证券营业部只能从事证券的代理买卖

    B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

    C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

    D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营


    正确答案：B

  • 第17题：

    演出场所经营单位提供演出场地，应当核验演出举办单位取得的批准文件；不得为未经批准的营业性演出提供演出场地。（）


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，但可以将营业场所延伸到规定场所以外。()


    答案：错
    解析：
    我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。

  • 第19题：

    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）

    • A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    • B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
    • C、在非证券营业场所为客户办理开户
    • D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    演出场所经营单位提供演出场地，应当核验演出举办单位取得的批文；不得为未经批准的营业性演出提供场地。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    证券公司接受客户的委托买卖证券时，（）。

    • A、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
    • B、应当妥善保管客户的有关资料
    • C、不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
    • D、可以接受客户的全权委托买卖证券

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    娱乐场所不得为营业性演出活动提供场地。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第24题：

    多选题
    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）
    A

    接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

    B

    为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利

    C

    在非证券营业场所为客户办理开户

    D

    为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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