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  • 第1题:

    基金合同的披露内容包括开放式基金份额总额和基金合同期限,或者封闭式基金的最低募集份额总额。( )


    正确答案:×
    掌握基金合同、招募说明书的主要信息。见教材第九章第三节,P195。

  • 第2题:

    公开募集基金的基金合同的内容不包括( )。

    A.募集基金的目的和基金名称
    B.基金的运作方式
    C.基金管理人、基金托管人的名称和住所
    D.风险警示内容

    答案:D
    解析:
    公开募集基金的基金合同应当包括下列内容:①募集基金的目的和基金名称;②基金管理人、基金托管人的名称和住所;③基金的运作方式;④封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额;⑤确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;⑥基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;⑦基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;⑧基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式;⑨基金收益分配原则、执行方式;⑩基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例;与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;基金财产的投资方向和投资限制;基金资产净值的计算方法和公告方式;基金募集未达到法定要求的处理方式;基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;争议解决方式;当事人约定的其他事项。D项为基金招募说明书的内容。

  • 第3题:

    基金上市交易公告书应披露的事项不包括( )

    A.需要披露基金概况、基金募集情况与上市交易安排
    B.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要
    C.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告
    D.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人

    答案:D
    解析:
    基金上市交易公告书的主要披露事项包括:基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。

  • 第4题:

    基金上市交易公告书披露的事项不包括( )。

    A.基金持有人结构
    B.基金托管人报告
    C.基金募集情况与上市交易安排
    D.基金合同摘要

    答案:B
    解析:
    基金上市交易公告书的主要披露事项包括:基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。

  • 第5题:

    (2016年)招募说明书的主要披露事项是( )。

    A.募集基金的目的和基金名称
    B.风险警示内容
    C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
    D.基金运作方式

    答案:B
    解析:
    B[解析]A、C、D三项都是基金合同的主要内容。

  • 第6题:

    基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件,它的主要披露事项有()。

    A:募集基金的目的和基金名称
    B:基金管理人、基金托管人的名称和住所
    C:基金运作方式
    D:确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金合同的主要披露事项:募集基金的目的和基金名称;基金管理人、基金托管人的名称和住所;基金运作方式;封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额;确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式;基金收益分配原则、执行方式;作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例;与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;基金财产的投资方向和投资限制;基金资产净值的计算方法和公告方式;基金募集未达到法定要求的处理方式;基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;争议解决方式。

  • 第7题:

    首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露( )。
    Ⅰ.基金合同
    Ⅱ.基金招募说明书
    Ⅲ.基金净值公告
    Ⅳ.基金份额发售公告

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    首次募集信息的披露包括的内容。除上述Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.选项外,还包括基金托管协议。

  • 第8题:

    招募说明书的主要披露事项是()

    • A、募集基金的目的和基金名称
    • B、风险警示内容
    • C、确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
    • D、基金运作方式

    正确答案:B

  • 第9题:

    单选题
    基金上市交易公告书披露的事项不包括(  )。
    A

    基金持有人结构

    B

    基金托管人报告

    C

    募集情况与上市交易安排

    D

    基金合同摘要


    正确答案: D
    解析:
    基金上市交易公告书的主要披露事项包括:基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。

  • 第10题:

    单选题
    公开募集基金的基金合同中应包含的内容有(  )。Ⅰ.募集基金的目的和基金名称Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名称和住所Ⅲ.基金收益分配原则、执行方式Ⅳ.基金预期的证券投资业绩
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    公开募集基金的基金合同应当包括下列内容:①募集基金的目的和基金名称;②基金管理人、基金托管人的名称和住所;③基金的运作方式;④封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额;⑤确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;⑥基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;⑦基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;⑧基金份额发售、交易、申购、赎回的程序,时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式;⑨基金收益分配原则、执行方式;⑩基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例;⑪与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;⑫基金财产的投资方向和投资限制;⑬基金资产净值的计算方法和公告方式;⑭基金募集未达到法定要求的处理方式;⑮基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;⑯争议解决方式;⑰当事人约定的其他事项。

  • 第11题:

    单选题
    基金上市交易公告书应披露的事项包括() Ⅰ.基金合同摘要 Ⅱ.基金财务状况 Ⅲ.基金募集情况与上市交易安排 Ⅳ.基金托管人报告
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    下列属于基金合同包含的内容的是(  )。
    A

    募集基金的目的和基金名称

    B

    基金管理人、基金托管人的名称和住所

    C

    基金的运作方式

    D

    封闭式基金的最低募集份额总额


    正确答案: B,C
    解析:
    除ABC三项外,基金合同还应当包括下列内容:①确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;②基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;③基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;④基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式;⑤基金收益分配原则、执行方式;⑥基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例;⑦与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;⑧基金财产的投资方向和投资限制;⑨基金资产净值的计算方法和公告方式;⑩基金募集未达到法定要求的处理方式;⑪基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;⑫争议解决方式;⑬当事人约定的其他事项。

  • 第13题:

    不属于封闭式基金合同内容的是()。

    A、基金份额总额

    B、基金合同期限

    C、最低募集份额总额

    D、募集基金的目的和基金名称


    答案:C
    解析:基金合同的主要披露事项。封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额。

  • 第14题:

    基金合同的主要披露事项包括( )。
    Ⅰ募集基金的目的和基金名称
    Ⅱ基金管理人、基金托管人的名称和住所
    Ⅲ确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
    Ⅳ基金收益分配原则、执行方式

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    题中四项都属于基金合同的主要披露事项。

  • 第15题:

    基金上市交易公告书披露的事项不包括( )。

    A.募集情况与上市交易安排
    B.基金托管人报告
    C.基金合同摘要
    D.基金持有人结构

    答案:B
    解析:
    基金上市交易公告书的主要披露事项包括:基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。

  • 第16题:

    下列属于基金合同特别约定事项的是( )。

    A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务
    B.基金募集的目的和基金名称
    C.基金收益分配原则、执行方式
    D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

    答案:A
    解析:
    基金合同特别约定的事项包括:基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

  • 第17题:

    基金上市交易公告书披露的事项不包括()。

    A:基金持有人结构
    B:基金托管人报告
    C:募集情况与上市交易安排
    D:基金合同摘要

    答案:B
    解析:
    基金上市交易公告书的主要披露事项包括:基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。

  • 第18题:

    基金上市交易公告书应披露的事项包括()。

    A:基金募集情况与上市交易安排
    B:基金托管人报告
    C:基金财务状况
    D:基金合同摘要

    答案:A,C,D
    解析:
    基金上市交易公告书的主要披露事项包括:基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。

  • 第19题:

    招募说明书的披露事项包括()。

    • A、招墓说明书摘要
    • B、基金募集申请的核准文件名称和核准日期
    • C、基金管理人、基金托管人的基本情况
    • D、基金份额的发售日期

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题:

    基金募集期间的三大信息披露文件包括()。

    • A、基金合同
    • B、基金招募说明书
    • C、基金托管协议
    • D、基金财务报告

    正确答案:A,B,C

  • 第21题:

    单选题
    基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括()。 ①募集基金的目的和基金名称 ②基金运作方式 ③基金份额发售日期 ④基金份额持有人的权利与义务
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案: B
    解析: 基金合同的主要披露事项包括募集基金的目的和基金名称,基金运作方式,基金份额发售日期、价格和费用原则,基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务,基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式,基金收益分配原则,费用提取及支付方式,投资方向和投资限制,净值的计算方式和公告方式等。

  • 第22题:

    单选题
    招募说明书的主要披露事项是()
    A

    募集基金的目的和基金名称

    B

    风险警示内容

    C

    确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

    D

    基金运作方式


    正确答案: A
    解析: 招募说明书的主要披露事项:
    (1)招募说明书摘要。
    (2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。
    (3)基金管理人和基金托管人的基本情况。
    (4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。
    (5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。
    (6)基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格,拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。
    (7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。
    (8)基金资产的估值。
    (9)基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。
    (10)基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。
    (11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。
    (12)风险警示内容。
    (13)基金合同和基金托管协议的内容摘要。

  • 第23题:

    单选题
    基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括(  )。Ⅰ.募集基金的目的和名称Ⅱ.基金运作方式Ⅲ.基金份额发售日期Ⅳ.基金份额持有人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    基金合同的主要披露事项包括募集基金的目的和基金名称,基金运作方式,基金份额发售日期、价格和费用原则,基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务,基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式,基金收益分配原则,费用提取及支付方式,投资方向和投资限制,净值的计算方式和公告方式等。