证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。 （ ）

题目

证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。 （ ）

相似考题

1.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

2.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（ ）。A．客户资料丢失B．挪用客户交易结算资金C．设备服务器故障D．网络中断故障

3.证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。A．防范挪用客户交易结算资金B．防范挪用其他客户资产C．防范非法融入融出资金D．防范结算风险

4.根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P199。

  • 第2题：

    经纪业务内部控制的要求有（ ）。 A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等 B．加强经纪业务整体规划 C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D．制定个性化的经纪业务服务规程


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。

  • 第3题：

    不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。

    A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

    B．非法融入融出资金以及结算风险

    C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

    D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险


    正确答案：D

  • 第4题：

    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
    ①法人集中清算制度
    ②客户交易结算资金集中管理制度
    ③高级管理人员分工制度
    ④交易数据安全备份制度
    ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
    ⑥重大交易差错的报告制度

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    考点：本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

  • 第5题：

    下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

    A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
    B:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
    C:应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
    D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

    答案：C
    解析：
    业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

  • 第6题：

    经纪业务内部控制的要求有（）。

    • A、重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
    • B、加强经纪业务整体规划
    • C、加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
    • D、制定个性化的经纪业务服务规程

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。

    • A、挪用客户交易结算资金
    • B、其他客户资产
    • C、决策失误
    • D、结算风险

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整

    B

    证券公司应建立对所有客户资料内容的复核和保密机制

    C

    应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料

    D

    应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司内部控制指引》第九条规定，证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整。BCD三项，第二十九条规定，证券公司应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料；应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。

  • 第10题：

    多选题
    经纪业务内部控制的要求有（）。
    A

    重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等

    B

    加强经纪业务整体规划

    C

    加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

    D

    制定个性化的经纪业务服务规程


    正确答案： B,C
    解析： 掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

  • 第11题：

    判断题
    证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（  ）。Ⅰ.法人集中清算制度Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度Ⅲ.高级管理人员分工制度Ⅳ.交易数据安全备份制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    营业部经纪业务内部控制的重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）


    正确答案：√
    考察营业部经纪业务内部控制。

  • 第14题：

    证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。

  • 第15题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是()。

    A:防范挪用客户交易结算资金
    B:防范挪用其他客户资产
    C:防范非法融入融出资金
    D:防范结算风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

  • 第16题：

    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
    ①法人集中清算制度
    ②客户交易结算资金集中管理制度
    ③高级管理人员分工制度
    ④交易数据安全备份制度
    ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
    ⑥重大交易差错的报告制度

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

  • 第17题：

    证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（　）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    经纪业务内部控制的主要内容包括（）

    • A、重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入溶出资金以及结算分先等.
    • B、加强经纪业务整体规划
    • C、加强营业网点布局，规模，选址等的统一规划和集中管理
    • D、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程，操作规范和相关管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    经纪业务内部控制的主要内容包括（）
    A

    重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入溶出资金以及结算分先等.

    B

    加强经纪业务整体规划

    C

    加强营业网点布局，规模，选址等的统一规划和集中管理

    D

    应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程，操作规范和相关管理制度


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。
    A

    挪用客户交易结算资金

    B

    其他客户资产

    C

    决策失误

    D

    结算风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（  ）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度
    A

    ①②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②④⑤⑥


    正确答案： C
    解析：

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