于21306年1月1日起施行的修订后的《证券法》加强了证券公司的（ ）。A．注册资本制度B．公司治理结构C．财务会计制度D．内控制度

题目

于21306年1月1日起施行的修订后的《证券法》加强了证券公司的（ ）。

A．注册资本制度

B．公司治理结构

C．财务会计制度

D．内控制度

相似考题

1.《证券法》规定将证券公司的（ ）最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩A. 实收资本 B. 注册资本C. 国定资产 D. 注册资金

2.我国修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)亿庀。A.1B.2C.3D.5

3.《证券法》针对综合类证券公司和经纪类证券公司，规定了不同的注册资本限额。 （ ）

4.根据新修订的《证券法》，证券公司可以从事的业务包括( )。A．证券承销业务B．保荐业务C．证券资产管理业务D．储蓄存款业务

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  • 第1题：

    我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。

    A．有完善的风险管理与内部控制制度

    B．主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元

    C．有符合《证券法》规定的注册资本

    D．有符合法律、行政法规规定的公司章程


    正确答案：ACD
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第2题：

    2006年实施的新《证券法》新修订的内容包括（ ）。

    A．将证券公司分为经纪类和综合类证券公司

    B．完善了证券公司的设立制度

    C．对股东特别是大股东的资格做出规定

    D．建立以净资本为核心的监管指标体系


    正确答案：BCD
    新《证券法》取消了证券公司分为经纪类和综合类证券公司的分类方式，所以A选项错误。

  • 第3题：

    《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（ ）。 A．证券公司设立的程序、条件和组织形式 B．证券公司的业务种类 C．业务范围与注册资本的关系 D．证券公司设立申请的审核


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范例、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P318。

  • 第4题：

    2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 ( )


    正确答案：×
    解　　析：2006年新修订的《证券法》改变了分类标准，不再将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，而是对证券公司实行按业务分类监督。

  • 第5题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司经营（ ）业务的，其注册资本最低限额为人民币5000万元

    A. 证券经纪 B. 证券自营

    C. 证券资产管理 D. 证券承销于保荐


    正确答案：A
    考题解析：考核第30章证券法。

  • 第6题：

    2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是（ ）。

    A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

    B．加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

    C．加强对大投资者权益的保护力度

    D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序


    正确答案：C

  • 第7题：

    2005年lO月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

    A．《公司法》

    B．《企业破产法》

    C．《证券法》

    D．《企业所得税法》


    正确答案：C

  • 第8题：

    修改后的《证券法》于2006年1月1日起正式实施，将原《公司法》中的有关（ ）的相关内容移至新修订的《证券法》中。
    Ⅰ.终止上市
    Ⅱ.公司设立
    Ⅲ.暂停上市
    Ⅳ.公开发行

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    新修订的《证券法》与新修订的《公司法》作了衔接安排，将原《公司法》中有关股票公开发行、上市、暂停上市、终止上市的相关内容移至新修订的《证券法》中。

  • 第9题：

    根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（　　）。

    A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
    B.证券公司减少注册资本
    C.证券公司设立分支机构
    D.证券公司变更业务范围

    答案：A
    解析：
    《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第10题：

    我国修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:5

    答案：A
    解析：
    经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

  • 第11题：

    2006年新修订的《证券法》的特点有( )。
    Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度
    Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管
    Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系
    Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，
    对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，
    不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；
    确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、
    监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

  • 第12题：

    2014年3月1日起施行的最新修订的《公司法》涉及的制度变化有（）。

    • A、取消了设立有限责任公司最低注册资本额的规定
    • B、取消了设立股份有限公司最低注册资本额的规定
    • C、取消公司设立首次出资比例的规定
    • D、取消注册资本全部缴清的期限规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    《证券法》修订新增加的证券公司的业务范围是()。

    A.证券投资咨询

    B.证券自营

    C.证券承销与保荐

    D.证券做市


    答案：C

  • 第14题：

    于2006年1月1日起施行修订后的《证券法》加强了证券公司的内部治理结构。（ ）


    正确答案：×
    修订后的《证券法》加强了证券公司的内部控制。

  • 第15题：

    2005年10月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

    A．《证券法》

    B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    C．《公司法》

    D．《企业所得税法》


    正确答案：A
    A
    2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

  • 第16题：

    于2006年1月1N开始施行修订后的《公司法》对（ ）等作出了比较全面的修改，增加了对法人资格否认、关联关系规范、独立董事等方面的规定。

    A．注册资本制度

    B．公司治理结构

    C．股东权利保护

    D．财务会计制度

    E．合并分立制度


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是（ ）。

    A．明确提出了风险管理和内部控制制度

    B．要求证券公司的注册资本应当是实缴资本

    C．对证券公司设立的章程进行了修改

    D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩


    正确答案：C

  • 第18题：

    修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管管理机构批准，证券公司只可以经营证券承销业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司经营（）业务的，其注册资本最低限额为RMB5000万元

    A.证券经纪

    B.证券自营

    C.证券资产管理

    D.证券承销于保荐


    正确答案：A
    考核第30章证券法。精讲班本章在线作业中有一单选类似该题目。2007年本章的一个多选题中的选项。

  • 第20题：

    现行《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）


    答案：对
    解析：
    《证券注》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。

  • 第21题：

    修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第 十八次会议通过，于（ ）起施行。
    A. 2005 年 10 月 27 日 B. 2005 年 12 月 27 日
    C. 2006年1月1日 D. 2006年3月1日


    答案：C
    解析：
    修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年W月27曰经第十届全国人 大常委会第十八次会议通过，于2006年1月1日起施行。

  • 第22题：

    我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。()


    答案：对
    解析：

  • 第23题：

    修订后的《水法》自（）年10月1日起施行。


    正确答案:2002

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