证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人，个人不是证券投资人。（ ）

题目

证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人，个人不是证券投资人。（ ）

相似考题

1.证券交易所在性质上不是（ ）。A.证券服务机构B.证券监管机构C.证券投资人D.自律性组织

2.证券投资人是指( )。A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人

3.证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（ ）

4.判断题证券投资人可分为个人和机构。

参考答案和解析
正确答案：×
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  • 第1题：

    证券业协会性质上是（ ）。

    A．证券监管机构 B．证券服务机构

    C．证券投资人 D．自律性组织


    正确答案：D

  • 第2题：

    ()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A:证券经纪业务
    B:证券自营业务
    C:证券承销业务
    D:证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。

  • 第3题：

    证券投资人是指()。

    A:通过证券而进行投资的各类机构法人
    B:通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
    C:通过证券而进行投资的自然人
    D:各类机构法人和自然人

    答案：B
    解析：
    证券投资人既可以是法人，也可以是自然人，而且要进行证券投资。

  • 第4题：

    证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券投资人是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应 地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。

  • 第5题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
    形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、
    预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅳ．中国证监会认定的其他形式

    A: Ⅱ. Ⅲ
    B: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事
    证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券
    投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①
    接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、
    期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章
    、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
    ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤
    中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第6题：

    证券的信用评级机构在性质上属于（）。

    • A、证券监管机构
    • B、证券服务机构
    • C、证券投资人
    • D、自律性组织

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券业协会性质上是一种（）。

    • A、证券监督机构
    • B、证券服务机构
    • C、自律性组织
    • D、证券投资人

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券业务中通过（）交易能查询到客户的联系电话和联系地址。

    • A、投资人查询-投资人资料查询
    • B、投资人查询-证券余额查询
    • C、柜员查询-投资人资料查询
    • D、柜员查询-证券资金账户余额查询

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）

    • A、上市公司和基金
    • B、证券公司和银行
    • C、企事业法人和境外投资者
    • D、机构法人和自然人

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券发行人是指（）。
    A

    为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

    B

    通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

    C

    通过证券而进行投资的自然人

    D

    各类机构法人和自然人


    正确答案： C
    解析： 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括：①为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；②法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

  • 第12题：

    多选题
    证券业务中通过（）交易能查询到客户的联系电话和联系地址。
    A

    投资人查询-投资人资料查询

    B

    投资人查询-证券余额查询

    C

    柜员查询-投资人资料查询

    D

    柜员查询-证券资金账户余额查询


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券投资人是指通过证券而进行投资的（ ）。

    A．自然人

    B．政府机构

    C．各类机构法人

    D．各类机构法人和自然人


    正确答案：D
    证券投资人不仅可以是自然人，还可以是法人呢。

  • 第14题：

    证券信用评级机构在性质上属于()。

    A:证券监管机构
    B:证券服务机构
    C:证券投资人
    D:自律性组织

    答案：B
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主妻包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

  • 第15题：

    证券投资人主要自()构成。

    A:企业
    B:政府
    C:个人
    D:金融机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券投资人是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人，可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

  • 第16题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
    Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益
    Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
    Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

  • 第17题：

    下列关于证券投资人的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ、证券投资人具有分散性的特点；
    Ⅱ、证券投资人具有集中性的特点；
    Ⅲ、证券投资人具有流动性的特点；
    Ⅳ、证券投资人具有稳定性的特点。

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券投资人具有的特点：分散性和流动性；投资的目的性；市场的支撑性。

  • 第18题：

    证券发行人是指（）。

    • A、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
    • B、通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
    • C、通过证券而进行投资的自然人
    • D、各类机构法人和自然人

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券交易所在性质上不是（）。

    • A、证券服务机构
    • B、证券监管机构
    • C、证券投资人
    • D、自律性组织

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券交易所在性质上是一种（）。

    • A、证券监管机构
    • B、证券服务机构
    • C、证券投资人
    • D、自律性组织

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（  ）。
    A

    证券公司和银行

    B

    上市公司和基金

    C

    企事业法人和境外投资者

    D

    机构法人和自然人


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（　　）。[2018年3月真题]
    A

    证券公司和银行

    B

    上市公司和基金

    C

    企事业法人和境外投资者

    D

    机构法人和自然人


    正确答案： B
    解析：
    证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者（QFII）、合格境内机构投资者（QDII）、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

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