对基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并提示管理人或向监管机构报告。（ ）

题目

对基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并提示管理人或向监管机构报告。（ ）

相似考题

1.关于企业年金托管人在企业年金投资过程中的监督职能，以下说法正确的是()。A、托管人发现受托人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，应当拒绝执行，立即通知受托人，并及时向有关监管部门报告B、托管人发现受托人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，无权拒绝执行，但应立刻通知受托人，并及时向有关监管部门报告C、托管人发现投资管理人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，应当拒绝执行，立即通知投资管理人，并及时向受托人和有关监管部门报告D、托管人发现投资管理人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，无权拒绝执行，但应立即通知投资管理人，并及时向受托人和有关监管部门报告

2.基金托管人的职责之一是对基金管理人的投资运作进行监督，所以，除政府监管机构和基金持有人以外，托管人不接受管理人的监督（ ）

3.对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（ ）或向监管机构报告。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．管理人 D．证券业协会

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并及时向( )报告。A.基金托管人;中国证监会B.基金管理人;中国基金业协会C.基金托管人;中国基金业协会D.基金管理人;中国证监会

更多“对基金管理人非法的、不合规的投资指令,托管人应当拒绝执行,并提示管理人或向监管机构 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金托管人依照法规处分基金财产的说法有误的是（ ）。 A．基金托管人没有单独处分基金财产的权利 B．未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜 D．对基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并向证券交易所报告


    正确答案：D
    对基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并提示管理人或向监管机构报告。故D项说法错误。

  • 第2题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是( )。

    A.应通知管理人后再执行投资指令

    B.应报告中国证监会并按其要求处理

    C.应在执行指令后立即报告中国证监会

    D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告


    答案：D
    解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。所以D正确。

  • 第3题：

    (2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。
    Ⅰ．执行基金管理人的指令
    Ⅱ．拒绝执行基金管理人的指令
    Ⅲ．立即通知基金管理人
    Ⅳ．及时向中国证监会报告

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第4题：

    对基金管理人资金透支、涉嫌违规交易等行为，基金托管人应提示基金管理人，并向监管机构报告。（）


    答案：对
    解析：
    基金托管人对基金运作中严重违反法律法规或合同规定的，例如资金透支、涉嫌违规交易等行为，应书面提示有关管理人，并向监管机构报告。

  • 第5题：

    托管人发现投资管理人的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定时，首先应当（）。

    • A、拒绝执行
    • B、通知投资管理人
    • C、向受托人报告
    • D、向有关监管部门报告

    正确答案:A

  • 第6题：

    当托管人发现投资管理人的投资指令违反了相关行政法规，托管人首先应当（）。

    • A、向受托人报告
    • B、拒绝执行
    • C、向有关监管部门报告
    • D、立即撤换该投资管理人

    正确答案:B

  • 第7题：

    对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。

    • A、基金份额持有人
    • B、中国证监会
    • C、管理人
    • D、证券业协会

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

    B

    通知基金管理人后再执行投资指令

    C

    通知基金持有人并按其要求处理

    D

    执行投资指令后立即报告中国证监会


    正确答案： C
    解析：
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第9题：

    多选题
    关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是（）
    A

    管理人与托管人的关系式经营与监管的关系

    B

    基金管理人负债基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管

    C

    基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规

    D

    基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    当托管人发现投资管理人的投资指令违反了相关行政法规，托管人首先应当（）。
    A

    向受托人报告

    B

    拒绝执行

    C

    向有关监管部门报告

    D

    立即撤换该投资管理人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）
    A

    应通知管理人后再执行投资指令

    B

    应报告中国证监会并按其要求处理

    C

    应在执行指令后立即报告中国证监会

    D

    应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在我国，股权投资基金的合同当事人包括（  ）。
    A

    基金份额持有人、基金管理人

    B

    基金管理人、基金托管人、基金监管机构

    C

    基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构

    D

    基金管理人、基金托管人、基金份额持有人


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于基金托管人保管基金财产的说法，不正确的是（ ）。 A．基金财产的债权应与基金管理人的债务相抵消 B．对管理人不合规的投资指令拒绝执行 C．严守基金商业秘密 D．与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任


    正确答案：A

  • 第14题：

    基金托管人要根据基金管理人合法合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    监管机构对以下()施行监管。

    A:基金管理人
    B:基金持有人
    C:基金托管人
    D:基金中介或代理机构

    答案：A,C,D
    解析：
    基金监管机构对服务基金的中介或代理机构施行监管、对管理基金的基金管理人施行监管、对保管基金的基金托管人施行监管。对购买基金的基金持有人则没有监管的义务与权限。故选ACD。

  • 第16题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。

    A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

    答案：A
    解析：
    基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第17题：

    以下关于基金投资运作的说法错误的是（）。

    • A、基金管理人负责管理基金的具体投资运作
    • B、基金托管人负责基金资产的安全保管
    • C、监管机构只监督管理人和托管人，不需要监管中介或代理机构
    • D、基金中介机构为基金运作提供相应服务

    正确答案:C

  • 第18题：

    关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是（）

    • A、管理人与托管人的关系式经营与监管的关系
    • B、基金管理人负债基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管
    • C、基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规
    • D、基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    以下有关基金托管人的监督义务，说法正确的有：（）。
    A

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    B

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    C

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    D

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    E

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是（）。
    A

    基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督

    B

    基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来，负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨

    C

    托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的，仍然执行但需要及时通知基金管理人

    D

    托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（  ）。Ⅰ.执行基金管理人的指令Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令Ⅲ.立即通知基金管理人Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是(    )。
    A

    应在执行投资指令后立即报告中国证监会

    B

    应报告中国证监会并按其要求处理

    C

    应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

    D

    应通知管理人后再执行投资指令


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    托管人发现投资管理人的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定时，首先应当（）。
    A

    拒绝执行

    B

    通知投资管理人

    C

    向受托人报告

    D

    向有关监管部门报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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