保荐总结报告书应当包括下列内容（ ）。A．发行人的基本情况B．保荐工作概述C．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况D．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

题目

保荐总结报告书应当包括下列内容（ ）。

A．发行人的基本情况

B．保荐工作概述

C．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

D．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

相似考题

1.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之目起的5个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。（ ）

2.保荐工作规程(　　)。A.保荐机构应当建立、健全保荐工作的内部控制制度B.保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形C.保荐协议D.更换保荐机构

3.证券发行上市保荐业务工作底稿不包括（ ）。 A．发行人基本情况调查文件 B．申请文件及其他文件 C．保荐机构尽职调查文件 D．保荐机构从事保荐业务的记录

4.保荐机构应当自持续督导工作结束后，向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“保荐总结报告书应当包括下列内容( )。 A.发行人的基本情况B.保荐工作概述 C.履行保 ”相关问题

  • 第1题：

    评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是（ ）。 A．保荐总结报告书 B．工作底稿 C．审计报告 D．律师工作报告


    正确答案：B
    工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。

  • 第2题：

    保荐机构保荐规则持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向（ ）报送保荐总结报告书。 A．中国保监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国银监会


    正确答案：BC
    保荐机构保荐规则持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

  • 第3题：

    下列选项中，不属于证券发行上市保荐业务工作底稿的内容是（ ）。 A．发行人基本情况调查 B．申请文件及其他文件 C．保荐机构尽职调查文件 D．保荐机构从事保荐业务的记录


    正确答案：A
    证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分：第一部分为保荐机构尽职调查文件；第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录；第三部分为申请文件及其他文件。

  • 第4题：

    保荐总结报告书应当包括下列（ ）内容。 A．发行人的基本情况 B．保荐工作概述 C．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 D．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    发行上市保荐

    保荐机构应当自持续督导工作结束后，向（ ）报送“保荐总结报告书”。

    A．中国证监会

    B．证券交易所

    C．当地政府

    D．中国证券业协会


    正确答案：AB

  • 第6题：

    保荐机构（ ）应当在保荐总结报告书上签字。

    A．法定代表人

    B．内核负责人

    C．保荐代表人

    D．项目协办人


    正确答案：AC

  • 第7题：

    （2013年11月）保荐总结报告书应当包括（ ）

    A.发行人控股股东的基本情况
    B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
    C.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
    D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

    答案：B,C,D
    解析：
    《保荐办法》第五十二条 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：
    （一）发行人的基本情况；
    （二）保荐工作概述；
    （三）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；
    （四）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；
    （五）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；
    （六）中国证监会要求的其他事项。
    @niutk

  • 第8题：

    保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送()。

    A:持续督导总结书
    B:保荐总结报告书
    C:督导结束总结书
    D:保荐报告书

    答案：B
    解析：
    保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。本题正确答案为B选项。

  • 第9题：

    (2019年)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）
    Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益
    Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
    Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

  • 第10题：

    下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
    Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务
    Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外
    Ⅲ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因
    Ⅳ．发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  • 第11题：

    保荐总结报告书应当包括（）。 Ⅰ发行人控股股东的基本情况 Ⅱ对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 Ⅲ履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 Ⅳ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅴ对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    保荐总结报告书应当包括（）。 Ⅰ发行人控股股东的基本情况 Ⅱ对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 Ⅲ履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 Ⅳ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅴ对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析： 《保荐办法》（2009年修订）第52条规定，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：①发行人的基本情况；②保荐工作概述；③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；④对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；⑥中国证监会要求的其他事项。Ⅰ项应为发行人的基本情况；Ⅳ项为上市保荐书的内容。

  • 第13题：

    发行保荐工作报告的必备内容包括（ ）。 A．保荐机构承诺事项 B．项目运作流程 C．项目存在问题及其解决情况 D．保荐机构与发行人的关联关系


    正确答案：BC

  • 第14题：

    保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括（ ）。 A．发行保荐书 B．保荐代表人专项授权书 C．发行保荐工作报告 D．赢利预测审计报告


    正确答案：D
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第15题：

    在创业板中，发行保荐书应当包括（ ）内容。 A．发行人存在的主要风险 B．对发行人发展前景的评价 C．保荐机构内部审核程序简介及内核意见 D．保荐机构与发行人的关联关系


    正确答案：ABCD
    掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节，P186。

  • 第16题：

    保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（ ）权利。

    A．要求因工作增加而增加服务费

    B．要求发行人及时通报信息

    C．定期或者不定期对发行人进行回访

    D．列席发行人的股东大会


    正确答案：BCD
    保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：(1)要求发行人及时通报信息；(2)定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；(3)列席发行人的股东大会、董事会和监事会；(4)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；(5)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；(6)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；(7)中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

  • 第17题：

    第 90 题 发行保荐工作报告的必备内容包括（　　）。

    A．项目运作流程

    B．保荐机构承诺事项

    C．项目存在问题及其解决情况      

    D．保荐机构与发行人的关联关系


    正确答案：AC
    发行保荐工作报告的必备内容包括项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。

  • 第18题：

    保荐总结报告书应当包括（　　）

    A.发行人控股股东的基本情况
    B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
    C.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
    D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

    答案：B,C,D
    解析：
    《保荐办法》第五十二条持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：
    (一)发行人的基本情况；
    (二)保荐工作概述；
    (三)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；
    (四)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；
    (五)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；
    (六)中国证监会要求的其他事项。

  • 第19题：

    证券发行的持续督导工作结束后，保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书，应在保荐总结报告书上签字的人员有（ ）。
    Ⅰ 保荐机构法定代表人
    Ⅱ 保荐机构保荐业务负责人
    Ⅲ 保荐机构内核负责人
    Ⅳ 负责该项目的保荐代表人
    Ⅴ 参与该项目的项目协办人

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十八条规定，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

  • 第20题：

    下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案：C
    解析：
    ③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第21题：

    关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
    Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
    Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
    Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。

  • 第22题：

    保荐总结报告书应当包括下列（）内容。

    • A、发行人的基本情况
    • B、保荐工作概述
    • C、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
    • D、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    保荐总结报告书应当包括（　　）。[2013年11月真题]Ⅰ．发行人控股股东的基本情况Ⅱ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅲ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ．对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅴ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第51条规定，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：①发行人的基本情况；②保荐工作概述；③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；④对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；⑥中国证监会、证券交易所要求的其他事项。Ⅰ项应为发行人的基本情况；Ⅳ项为上市保荐书的内容。

  • 第24题：

    单选题
    保荐总结报告书应当包括()。 Ⅰ.发行人控股股东的基本情况 Ⅱ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 Ⅲ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 Ⅳ.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十八条的规定，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：（1）发行人的基本情况；（选项Ⅰ错误）（2）保荐工作概述；（3）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；（选项Ⅱ正确）（4）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；（选项Ⅲ正确）（5）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；（选项Ⅳ正确）（6）中国证监会要求的其他事项。

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