中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（ ）

题目

中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（ ）

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1.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。（ ）

2.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（ ）

3.中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）

4.第 118 题 中国证券监督管理委员会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（　　）A．正确B．错误

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  • 第1题：

    中国证券会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（ ）


    正确答案：×
    中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。

  • 第2题：

    财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计人诚信档案。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。 （）


    答案：对
    解析：
    答案为A。中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

  • 第4题：

    财务顾问主办人应当参加()组织的相关培训，接受后续教育。

    A:中国证监会
    B:中国证监会派出机构
    C:证券交易所
    D:中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。本题正确答案为D选项。

  • 第5题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
    B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
    C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
    D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

    答案：A
    解析：
    财务顾问的工作档案和工作底稿保存期不少于10年。

  • 第6题：

    下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
    ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
    ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
    ③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查
    ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    选择①②③④，符合财务顾问主办人保密与培训制度的说法。

  • 第7题：

    依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。

    • A、登记结算公司
    • B、中国证监会
    • C、沪深交易所
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

    • A、I、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、I、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第10题：

    （）及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。

    • A、财务部
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证监会
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。
    A

    证券公司

    B

    证券交易所

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： A
    解析： 财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

  • 第12题：

    单选题
    依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。
    A

    登记结算公司

    B

    中国证监会

    C

    沪深交易所

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析： 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

  • 第13题：

    中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）


    正确答案：×
    中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第14题：

    中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。 ()


    答案：B
    解析：
    。中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予紀律处分。

  • 第15题：

    ()建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。本题正确答案为A选项。

  • 第16题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
    B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚
    C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
    D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

    答案：B
    解析：
    选项B可依据《证券法》予以处罚。

  • 第17题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
    Ⅰ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
    Ⅲ．财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
    Ⅳ．持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

  • 第18题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    ①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
    ②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
    ③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
    ④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

    A.②③
    B.①③
    C.①④
    D.②④

    答案：C
    解析：
    财务顾问主办人应当具有证券从业资格，应参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  • 第19题：

    中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）。

    • A、纪律处分
    • B、警告
    • C、刑事处罚
    • D、行政处罚

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、I、Ⅳ
    • D、I、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第21题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    I、Ⅳ

    D

    I、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（  ）。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证监会

    C

    登记结算公司

    D

    沪深交易所


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十八条，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管；Ⅳ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，被责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

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