对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。 （ ）

题目

对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。 （ ）

相似考题

1.对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料． ( )

2.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）

3.对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（ ）此题为判断题(对，错)。

4.证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。A．2B．3C．5D．10

参考答案和解析
正确答案：√
更多“对中国证监会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资 ”相关问题

  • 第1题：

    对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P192。

  • 第2题：

    对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不 得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资 料。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P192。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。()


    答案：对
    解析：
    中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查.并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查．发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。故本题答案为A。

  • 第6题：

    证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括（）。

    • A、受到中国证监会谈话提醒
    • B、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
    • C、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
    • D、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。

    • A、现场检查
    • B、年度检查
    • C、专项检查
    • D、非现场检查

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    出租汽车驾驶员有主动协助公安机关对违法犯罪行为进行调查的义务，不得以任何理由推诿和拒绝。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查。但如果涉及商业秘密，证券经营巍梅可以拒绝提供有关材料。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉核准制的特点。见教材第一章第四节，P26。

  • 第14题：

     中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。

    A．撤销证券公司证券营业许可证

    B．暂停从事证券业务

    C．记过

    D．罚款


    C．记过


    基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
    至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证

    书才可以从事证券营销经纪等业务

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  • 第15题：

    因为证券公司工作应具有保密性，证券公司可以拒绝中国证监会及其派出机构的检查和调查。()


    答案：错
    解析：
    对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。

  • 第16题：

    证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。

    A.通报相关派出机构
    B.刑事处罚
    C.行政处罚
    D.采取监管措施

    答案：C,D
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条的规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第17题：

    证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。

    • A、撤销证券公司证券营业许可证
    • B、暂停从事证券业务
    • C、记过
    • D、罚款

    正确答案:C

  • 第19题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第22题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　　）。Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现场检查Ⅳ．全面检查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
    A

    现场检查

    B

    年度检查

    C

    专项检查

    D

    非现场检查


    正确答案： A,D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第24题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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