证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料不包括（ ）。A．申请报告B．机构设立的有效批准文件C．主要业务规章制度D．证券业务负责人的简历

题目

证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料不包括（ ）。

A．申请报告

B．机构设立的有效批准文件

C．主要业务规章制度

D．证券业务负责人的简历

相似考题

1.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（ ）

2.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。A．普通会员B．特别会员C．正式会员D．临时会员

3.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门． ( )

4.境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ ）。A．正式会员B．临时会员C．普通会员D．特别会员

更多“证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料不包括( )。 A.申请报告 B.机构设立 ”相关问题

  • 第1题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。

  • 第2题：

    证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（ ）。 A．申请书、设立的批准文件 B．经营证券业务许可证 C．企业法人营业执照、章程 D．主要业务规章制度


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。

  • 第3题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的（ ）。

    A．普通会员

    B．特别会员

    C．高级会员

    D．专门会员


    正确答案：B

  • 第4题：

    证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。

    A．申请报告

    B．中国证监会核发的经营证券业务许可证

    C．机构章程

    D．主要业务规章制度

    E．部门设置和证券业务人员名册


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。

    （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（ ）。

    A．申请报告

    B．证券公司基本情况

    C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况

    D．风险处置预案

    E．与银行签订的银证转账协议


    正确答案：ABCDE

  • 第7题：

    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起()内作出是否同意接纳为会员的决定。

    A:5个工作日
    B:10个工作日
    C:15个工作日
    D:20个工作日

    答案：D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

  • 第8题：

    证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
    A.申请书 B.设立的批准文件.C.章程及主要业务规章制度 D.证券业务负责人的简历


    答案：A,B,C
    解析：
    。D选项应为董事、监事、高级管理人员的个人资料，而不是业务 负责人的简历。

  • 第9题：

    证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
    A.申请书 B.设立的批准文件
    C.经营证券业务许可证 D.营业执照（副本）


    答案：D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所， 如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。

  • 第10题：

    证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。

    A:申请书
    B:经营证券业务许可证
    C:设立的批准文件
    D:税务部门的完税证明

    答案：D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理Z日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

  • 第11题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.境外证券经营机构设立的驻华代表处可以成为我国上海证券交易所的特别会员
    B.境外证券经营机构设立的驻华代表处不可以成为我国深圳证券交易所的特别会员
    C.特别会员不能申请终止会籍
    D.特别会员可以申请终止会籍


    答案：A,D
    解析：
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。特别会员可以申请终止会籍。

  • 第12题：

    证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。

    • A、申请书、设立的批准文件
    • B、经营证券业务许可证
    • C、企业法人营业执照、章程
    • D、主要业务规章制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（ ）。

    A．会员资格证明文件

    B．证券公司职工名册及身份证明

    C．经营证券业许可证

    D．营业执照(副本)


    正确答案：B

  • 第14题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（ ）。 A．高级会员 B．免费会员 C．特别会员 D．普通会员


    正确答案：C
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

  • 第15题：

    证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括()。

    A、申请报告

    B、中国证监会核发的经营证券业务许可证

    C、机构章程

    D、主要业务规章制度

    E、部门设置和证券业务人员名册


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的（ ）。

    A．特别会员

    B．普通会员

    C．专项会员

    D．临时会员


    正确答案：A

  • 第18题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的()。

    A:普通会员
    B:特别会员
    C:正式会员
    D:临时会员

    答案：B
    解析：
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。A项普通会员主要是指境内证券公司。

  • 第19题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（ ）。

    A.证券交易所 B.证券公司注册地中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会 D.中国证监会


    答案：B,D
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请 材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、 完整性出具法律意见。上述申报材料一式三份（至少一份为原件），其中报送中国证监会两份， 报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份

  • 第20题：

    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起()个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。

    A:5
    B:10
    C:15
    D:20

    答案：D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。

  • 第21题：

    证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
    A.企业法人营业执照
    B.公司章程及主要业务规章制度
    C.中国证监会批准机构设立的批文
    D. 申请书


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证 券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主 要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工 作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

  • 第22题：

    证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
    A.企业法人营业执照 B.公司章程及主要业务规章制度
    C.设立的批准文件 D.申请书


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

  • 第23题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至（ ）。
    A.中国证券业协会
    B.证券公司注册地中国证监会派出机构
    C.中国证监会
    D.证券交易所


    答案：B,C
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料（以下简称“申报材料”），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一 式三份（至少一份为原件），其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。

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