在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。A．客户融资买人证券的权益归证券公司所有B．客户融资买入证券的权益归客户所有C．客户融券卖出证券的权益归客户所有D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

题目

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。

A．客户融资买人证券的权益归证券公司所有

B．客户融资买入证券的权益归客户所有

C．客户融券卖出证券的权益归客户所有

D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

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1.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。A．客户融资买入证券的权益归证券公司所有B．客户融资买入证券的权益归客户所有C．客户融券卖出证券的权益归客户所有D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

2.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。 ( )

3.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（ ）

4.证券公司开展融资融券业务，客户融资买人证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。（ ）

更多“在客户融资融券期间,证券持有人的权益按( )的原则处理。 A.客户融资买人证券的权益 ”相关问题

  • 第1题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理．

    A．客户融资买人证券的权益归证券公司所有

    B．客户融资买人证券的权益归客户所有

    C．客户融券卖出证券的权益归客户所有

    D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有


    正确答案：B
    【解析】答案为B．在客户融资融券期间，证券持有人权益的处理原则是：客户融资买人证券的权益归客户所有；客户融券卖出证券的权益归证券公司所有．

  • 第2题：

    在融资融券的一般业务中，证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得部分价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。( )


    正确答案：×

  • 第3题：

    在客户融资融券期问，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。 A．客户融资买入证券的权益归证券公司所有 B．客户融资买人证券的权益归客户所有 C．客户融券卖出证券的权益归客户所有 D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有


    正确答案：BD
    【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P247。

  • 第4题：

    证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延


    正确答案：BC
    考点：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P339。

  • 第5题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括（ ）。 A．对证券发行人的权利的行使 B．证券发行人派发股票红利权益的处理 C．证券发行人派发红利的处理 D．融券交易期间权益的处理


    正确答案：B
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理包括：①对证券发行人的权利的行使；②证券发行人派发红利的处理；③其他权益的处理；④融券交易期间权益的处理。

  • 第6题：

    关于证券公司融资融券证券的业务规则叙述错误的是（ ）。

    A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l交易日

    C．客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

    D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券


    正确答案：A
    证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户,客户信用交易担保证券账户,信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

  • 第7题：

    在客户融资买人证券期间，证券持有人的权益处理原则为（ ）。

    A．客户融资买入证券的权益归客户所有

    B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有

    C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有

    D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有


    正确答案：A

  • 第8题：

    根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（　　）。

    A:充抵保证金的证券
    B:向客户收取的保证金
    C:客户融券卖出所得全部价款
    D:客户融资买人的全部证券

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户与客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

  • 第9题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。
    （）


    答案：错
    解析：
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

  • 第10题：

    在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归()所有。
    A.客户 B.证券登记结算公司
    C.证券公司 D.证券发行人


    答案：C
    解析：
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

  • 第11题：

    司法机关依法对客户信用账户记载的权益采取强制执行措施时，证券公司应当（）。

    • A、直接协助对客户信用账户记载的权益采取强制执行措施
    • B、在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，将剩余证券和资金划转到该客户的普通证券账户和资金账户，并按照现行规定协助执行
    • C、在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，协助对客户信用账户的剩余证券和资金采取强制执行措施
    • D、婉拒协助执行

    正确答案:B

  • 第12题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括（）。

    • A、对证券发行人的权利的行使
    • B、证券发行人派发股票红利权益的处理
    • C、证券发行人派发红利的处理
    • D、融券交易期间权益的处理

    正确答案:B

  • 第13题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。（ ）


    正确答案：×
    B。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理。

  • 第14题：

    关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（ ）。

    A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    B．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

    C．客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券、还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

    D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日


    正确答案：A

  • 第15题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按照“客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。（ ）


    正确答案：B
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按照“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故本题说法错误。

  • 第16题：

    证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（ ）。

    A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    B．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

    C．客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

    D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日


    正确答案：A

  • 第18题：

    在客户融资买人证券期间，证券持有人的权益处理原则为客户融资买人证券的权益归证券公司所有。（ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是（ ）。
    A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
    C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
    D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日


    答案：A
    解析：
    证券公司融资融券业务试点的业务规则之一是，证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选A。

  • 第20题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

    A:客户融资买入证券的权益归客户所有，客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
    B:客户融资买人证券的权益及客户融券卖出的权益均归客户所有
    C:客户融资买人证券的权益归证券公司所有，客户融券卖出证券的权益归客户所有
    D:客户融资买入证券的权益及客户融券卖出的权益均归证券公司所有

    答案：A
    解析：
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

  • 第21题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按()的原则处理。

    A:客户融资买人证券的利益归证券公司所有
    B:客户融资买人证券的权益归客户所有
    C:客户融券卖出证券的权益归客户所有
    D:客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

    答案：B,D
    解析：
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出政券的权益归证券公司所有”的原则处理。

  • 第22题：

    下列选项中，说法正确的是( )。

    A、上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内．向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见
    B、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理
    C、发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
    D、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内．向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项A不正确。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项B不正确。根据《证券发行与承销管理办法》第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中．应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件．履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息．应当真实、准确、完整、及时．不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项C正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项D不正确。

  • 第23题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

    • A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有
    • B、客户融资买入证券的权益归客户所有
    • C、客户融券卖出证券的权益归客户所有
    • D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

    正确答案:B,D

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