在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。（ ）
题目
在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。（ ）
相似考题
更多“在证券交易过程中,客户的证券买卖委托如果没有成交,证券经纪商仍然有责任保存客户的委 ”相关问题
-
第1题：
客户采取其他方式委托的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。（ ）
正确答案：B
证券经纪商应当配备统一制定的《证券买卖委托书》，供委托人使用，采取其他委托方式的，必须有委托记录，客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。 -
第2题：
客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（ ）
正确答案：×
客户的证券买卖委托，无论有设有成交，证券经纪商都要保存其委托记录。 -
第3题：
客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（ ）
正确答案：×
客户的证券买卖委托，无论有没有成交，证券经纪商都要保存其委托记录。 -
第4题：
在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有的权利有()。A:选择经纪商的权利，即客户可以自由选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人
B:对自己购买的证券享有持有权和处置权
C:寻求司法保护权
D:证券交易过程的知情权答案：A,B,C,D解析：在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。 -
第5题：
在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。( )答案：错解析：在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，必须承担一定义务，坚持为客户负责，但不代替客户进行决策。 -
第6题：
客户采取其他委托方式的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。()答案：错解析：证券经纪商应当置备统一制定的《证券买卖委托书》供委托人使用，采取其他委托方式的，必须有委托记录，客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。 -
第7题：
()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A:《证券交易委托代理协议》
B:《客户须知》
C:《证券登记协议书》
D:《风险揭示书》答案：A解析：《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 -
第8题：
（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
- A、《风险揭示书》
- B、《证券交易委托代理协议书》
- C、《客户须知》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:B -
第9题：
客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（）
正确答案:错误 -
第10题：
单选题证券经纪商接受客户买卖证券的委托，可以采取的申报方式有（）。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的()等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 Ⅰ．证券名称 Ⅱ．买卖数量 Ⅲ．出价方式 Ⅳ．价格幅度AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 -
第12题：
单选题（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A《风险揭示书》
B《证券交易委托代理协议书》
C《客户须知》
D《客户交易结算资金存管合同》
正确答案： B解析： 《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 -
第13题：
在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有( )。
A、寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。
B、对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。
C、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、 数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。
D、选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
正确答案：ABCD
-
第14题：
证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有()。
A．若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录
B．某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%
C．接受投资人李老太太的全权委托
D．从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票
正确答案：ABCD
-
第15题：
下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C:证券经纪商承担交易中的价格风险
D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行答案：A,B,D解析：证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。 -
第16题：
《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关()进行基本约定。A:权利和义务
B:业务规则
C:责任
D:操作流程答案：A,B,C解析：操作流程是固定的。 -
第17题：
客户的委托如果未能成交，证券经纪商应立即将冻结的资金或证券解冻。()答案：错解析：客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对客户失效的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 -
第18题：
()是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A:限价委托
B:均价委托
C:市价委托
D:成交价格委托答案：C解析：市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 -
第19题：
下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系答案：C解析：考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。 -
第20题：
（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《客户交易结算资金银行存管协议书》
- D、《证券交易委托代理协议》
正确答案:D -
第21题：
证券经纪商接受客户买卖证券的委托，可以采取的申报方式有（）。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第22题：
单选题在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是()。A当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份
B客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则
C需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息
D证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息
正确答案： B解析： 不需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息，电脑系统可自动检验。 -
第23题：
单选题下列关于委托撤销的说法，错误的是（）。A在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
正确答案： C解析：